為了幫助考生復(fù)習(xí)2013年證券從業(yè)資格考試，小編特為您搜集整理了證券從業(yè)資格考試《證券交易》練習(xí)，希望對(duì)您的復(fù)習(xí)有所幫助!

1下列項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的有( )

A.行情傳輸系統(tǒng)故障導(dǎo)致交易不能正常進(jìn)行而造成的風(fēng)險(xiǎn)

B.違背客戶的委托進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)或其他交易事項(xiàng)而造成的風(fēng)險(xiǎn)

C.為法人以個(gè)人名義開(kāi)立賬戶證券而造成的風(fēng)險(xiǎn)

D.接受客戶全權(quán)委托而造成的風(fēng)險(xiǎn)

※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易頁(yè)碼：第90頁(yè)：答案：A

2開(kāi)立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持的基本原則為( )

A.真實(shí)性和同一性

B.真實(shí)性和完整性

C.合法性和同一性

D.合法性和真實(shí)性

※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易頁(yè)碼：第99頁(yè)：答案：D

3嚴(yán)格合同管理、履行風(fēng)險(xiǎn)提示可以有效地控制融資融券業(yè)務(wù)的( )

A.業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)

B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C.客戶信用風(fēng)險(xiǎn)

D.業(yè)務(wù)規(guī)模風(fēng)險(xiǎn)

※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):

難易程度：難頁(yè)碼：第240頁(yè)答案：C客戶信用風(fēng)險(xiǎn)控制中的第二條。

4某公司有X品種國(guó)債1000元，折合標(biāo)準(zhǔn)券1500元。當(dāng)日做了1000元的現(xiàn)券賣(mài)出，又做了1500元的回購(gòu)融資，此行為應(yīng)按( )的規(guī)定予以處罰

A.賣(mài)空國(guó)債行為

B.買(mǎi)空國(guó)債行為

C.透支行為

D.操縱市場(chǎng)行為

※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):

頁(yè)碼：第279頁(yè)答案：A此行為作賣(mài)空國(guó)債行為處理。

5下列關(guān)于上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)參與主體的說(shuō)法，正確的有( )

A.所有在中國(guó)結(jié)算上海分公司開(kāi)立證券賬戶的投資者均可進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)

B不是所有交易所會(huì)員均可參與買(mǎi)斷式回購(gòu)

C.會(huì)員公司不承擔(dān)代理客戶參與買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的資金結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

D.國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)的將近易主體僅限于在中國(guó)結(jié)算上海公司以法人名義開(kāi)立B字頭證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者

※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):難易程度：易頁(yè)碼：第256頁(yè)：答案：B

答案解釋?zhuān)簳?huì)員公司需承擔(dān)代理客戶參與買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的資金結(jié)算風(fēng)險(xiǎn);國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)的將近易主體僅限于在中國(guó)結(jié)算上海公司以法人名義開(kāi)立B，D字頭證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者.

相關(guān)文章：

2013年證券從業(yè)資格考試證券交易練習(xí)題

證券從業(yè)考試證券交易歷年真題

更多關(guān)注：  模擬試題  歷年真題 考試培訓(xùn) 輔導(dǎo)資料

（責(zé)任編輯：中大編輯）

共2頁(yè),當(dāng)前第1頁(yè)  第一頁(yè)  前一頁(yè)  下一頁(yè)