為了幫助考生復(fù)習(xí)2013年證券從業(yè)資格考試，小編特為您搜集整理了證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》練習(xí)，希望對(duì)您的復(fù)習(xí)有所幫助!

單項(xiàng)選擇題

1.在基金管理公司的各內(nèi)部機(jī)構(gòu)中，( )擁有對(duì)總體投資事務(wù)的決策權(quán)。

A.基金持有人大會(huì) B.董事會(huì)

C.基金總經(jīng)理 D.投資決策委員會(huì)

[參考答案] D

2.基金的最高權(quán)力組織是( )。

A.基金持有人大會(huì) B.董事會(huì)

C,投資決策委員會(huì) D.監(jiān)事會(huì)

[參考答案] A

3.基金公司的下列部門(mén)中，與基金投資沒(méi)有直接關(guān)系的是( )。

A.交易部 B.綜合管理部

C.研究部 D.投資決策委員會(huì)

[參考答案] B

4.基金公司進(jìn)行投資運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部監(jiān)察的根本目的是( )。

A.獲得更多的投資收益 B.保護(hù)投資者的利益

C.控制投資風(fēng)險(xiǎn) D.防止內(nèi)部人控制

[參考答案] B

5.調(diào)查門(mén)禁制度的執(zhí)行情況屬于( )的監(jiān)察稽核。

A.資訊管制 B.內(nèi)部管理

C.投資決策 D.公司財(cái)務(wù)管理

[參考答案] A

(二)多項(xiàng)選擇題

1.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的主要職責(zé)是( )。

A.制定風(fēng)險(xiǎn)控制政策

B.監(jiān)督執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制政策

C.對(duì)基金的投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，提出風(fēng)險(xiǎn)控制意見(jiàn)

D.對(duì)既定風(fēng)險(xiǎn)所造成的損失提出有關(guān)補(bǔ)償?shù)膮⒖挤桨?/p>

[參考答案] A B C

2.下列有關(guān)事項(xiàng)必須經(jīng)基金最高權(quán)力機(jī)關(guān)討論通過(guò)的包括( )。

A.更換基金管理人 B.修改基金契約

C.變更基金類(lèi)型 D.延長(zhǎng)基金期限

E.E. 提前終止基金

[參考答案] A B C D E

3.基金公司實(shí)行內(nèi)部監(jiān)察稽核的目的是( )。

A.揭示基金運(yùn)作中的潛在風(fēng)險(xiǎn)

B.評(píng)估公司內(nèi)部控制的合法性和有效性

C.評(píng)估基金經(jīng)理的工作業(yè)績(jī)

D.維護(hù)基金持有者的權(quán)益

[參考答案] A B D

4.基金的監(jiān)察稽核工作應(yīng)遵循的原則包括( )。

A.獨(dú)立性原則 B.公正性原則

C.效率優(yōu)先原則 D.不得越權(quán)原則

[參考答案] A B D

5.基金管理公司在基金的運(yùn)作和管理中通常會(huì)遭遇的風(fēng)險(xiǎn)有( )。

A.信托風(fēng)險(xiǎn) B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

C.戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn) D.產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)

E.業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

[參考答案] A B C D E

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