§5(P241)：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為與風(fēng)險(xiǎn)控制

知識(shí)點(diǎn)705(P241)：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為與風(fēng)險(xiǎn)控制

一.□證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中禁止：

1、將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資。

2、自營(yíng)業(yè)務(wù)搶先定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易，損害客戶利益;

3、通過(guò)公共媒體推介具體的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方案和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。

4、以自有資金參與本公司開展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

5、以簽訂補(bǔ)充協(xié)議等方式，掩蓋非法目的或規(guī)避監(jiān)管要求。(其他答案一目了然)

二.□資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要風(fēng)險(xiǎn)：

1、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

2、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。

3、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。指業(yè)務(wù)中投資決策或操作失誤帶來(lái)?yè)p失。

4、管理風(fēng)險(xiǎn)(注意同經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的區(qū)別)。指由于管理不善、違規(guī)操作導(dǎo)致?lián)p失。

§6(P244)：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任。

知識(shí)點(diǎn)706(P244)：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任。

一.監(jiān)管職責(zé)上：證監(jiān)會(huì)進(jìn)行監(jiān)督管理，協(xié)會(huì)、證交所、期交所和登記結(jié)算公司實(shí)行自律管理和行業(yè)指導(dǎo)。

二.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管措施：(1)責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交報(bào)告;(2)對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，記入監(jiān)管檔案;(3)責(zé)令處分或更換有關(guān)責(zé)任人，并報(bào)告處分結(jié)果。

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