一、單選題：

1、上海證券交易所和深圳證券交易所先后于()年和()年正式開業(yè)。

A、19901991

B、19911990

C、19911992

D、19921991

2、公開原則的核心要求是()。

A、上市公司的信息披露及時(shí)

B、證券公司公開業(yè)務(wù)

C、實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息公開化

D、證券交易實(shí)現(xiàn)社會(huì)化

3、目前，我國(guó)公開發(fā)行的股票的交易方式是()。

A、均在交易所交易

B、有一部分是在場(chǎng)外市場(chǎng)交易

C、上市公司退市后在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易

D、在特殊條件下可以在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易

4、從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有的性質(zhì)是()。

A、債券

B、股權(quán)

C、期貨

D、期權(quán)

5、在我國(guó)，證券交易所的設(shè)立須經(jīng)()批準(zhǔn)。

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B、中國(guó)紀(jì)委

C、全國(guó)人民代表大會(huì)

D、國(guó)務(wù)院

6、在證券交易市場(chǎng)發(fā)展的早期，()是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的主要形式。

A、交易所市場(chǎng)

B、柜臺(tái)市場(chǎng)

C、第三市場(chǎng)

D、第四市場(chǎng)

7、在場(chǎng)外交易市場(chǎng)，證券公司的作用是()。

A、交易的組織者

B、交易的直接參加者

C、兩者都是

D、兩者都不是

8、關(guān)于證券交易所的會(huì)員，說法正確的是()。

A、只能是證券公司

B、包括有資金實(shí)力的個(gè)人

C、包括其它金融機(jī)構(gòu)

D、無嚴(yán)格限制

9、證券公司申請(qǐng)成為交易所會(huì)員過程中，證券交易所會(huì)員管理部門初審后，應(yīng)將合格者上報(bào)()審核批準(zhǔn)。

A、交易所股東大會(huì)

B、交易所理事會(huì)

C、交易所董事會(huì)

D、交易所會(huì)員大會(huì)

10、對(duì)于交易所無形席位說法正確的是()。

A、雖然不在場(chǎng)內(nèi)，但其報(bào)盤屬場(chǎng)內(nèi)報(bào)盤

B、交易速度要慢于有形席位報(bào)盤

C、不易成交

D、屬于場(chǎng)外報(bào)盤

11、一般規(guī)定，交易所會(huì)員在至少保留()個(gè)席位的前提下允許轉(zhuǎn)讓席位。

A、一個(gè)

B、兩個(gè)

C、三個(gè)

D、四個(gè)

12、從我國(guó)目前的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)容來看()。

A、股票的柜臺(tái)交易逐漸增加

B、債券交易主要形式是柜臺(tái)代理買賣

C、我揮泄善鋇墓裉ń?

D、我國(guó)沒出有任何證券的柜臺(tái)交易

13、證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的首要義務(wù)是()。

A、為客戶的一切交易保密

B、堅(jiān)持了解客戶原則

C、認(rèn)真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議

D、嚴(yán)格按委托人的要求辦理委托事務(wù)

14、在我國(guó)，股票賬戶可以買賣的對(duì)象有()。

A、股票

B、債券

C、基金

D、以上都可以

15、開立證券賬戶的基本原則是()。

A、合法性和公正性

B、合法性和真實(shí)性

C、真實(shí)性和公開性

D、公正性和公平性

16、股份公司發(fā)行新股進(jìn)行股權(quán)登記申請(qǐng)時(shí)，其審計(jì)報(bào)告必須由()名以上具有從事證券業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師及其所在的事務(wù)所簽字、蓋章。

A、2

B、3

C、4

D、5

17、采用市值配售發(fā)行方式，認(rèn)購(gòu)者可根據(jù)本人證券賬戶中持有的()，按買入股票的委托手續(xù)辦理申購(gòu)。

A、股票市值總和

B、股票和證券投資基金市值總和

C、股票和債券市值總和

D、所有證券市值總和

18、證券存管按()以電腦記賬的形式記載存管證券數(shù)量及變更情況。

A、證券公司賬戶

B、證券營(yíng)業(yè)部賬戶

C、證券服務(wù)部賬戶

D、股東證券賬戶

19、從()年起，我國(guó)上海證券交易所開始實(shí)行全面指定交易制度。

A、1995

B、1997

C、1998

D、1999

20、下列對(duì)于市價(jià)委托，不正確的說法是()。

A、沒有價(jià)格上的限制

B、成交迅速

C、成交率高

D、我國(guó)目前采用此種委托方式較多

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