(81)關于權證交易和權證行權，以下說法正確的是( )。

A當日行權申報指令，當日有效，當日可以撤銷

B當日行權取得的標的證券當日可以賣出

C當日買進的權證當日可以行權

D權證交易不實行價格漲跌幅限制

題 型：常識題

頁 碼：183-184

難 易 度：中

專家答案：AC解析內(nèi)容 當日行權取得的標的證券當日不得賣出，權證交易實行價格漲跌幅限制。

(82)按照風險形成的原因劃分，證券結算風險包括()。

A信用風險

B流動性風險

C法律風險

D結算銀行風險

題 型：常識題

頁 碼：318-319

難 易 度：易

專家答案：ABCD解析內(nèi)容 證券結算風險是證券登記結算機構在組織結算過程中所面臨的風險，根據(jù)成因，大致可以將證券結算風險分為：信用風險、流動性風險、操作風險、法律風險、結算銀行風險。

(83)按深圳證券交易所相關規(guī)定，通過交易單元可辦理的業(yè)務有( )。

A股票的大宗交易

BETF的申購與贖回

C融資融券交易

D特定證券的主交易商報價

題 型：常識題

頁 碼：20，21

難 易 度：中

專家答案：ABCD解析內(nèi)容 交易單元的業(yè)務權限。

(84)合格投資者投資運作的一般規(guī)定包括( )。

A合格投資者應當委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動，每個合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托1家境內(nèi)證券公司進行證券交易

B合格投資者應當委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)，每個合格投資者只能委托1個托管人

C合格投資者應當委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動，每個合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托3家境內(nèi)證券公司進行證券交易

D合格投資者應當委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)，每個合格投資者可以委托3個托管人

題 型：常識題

頁 碼：81

難 易 度：易

專家答案：BC解析內(nèi)容 每個合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托3家境內(nèi)證券公司進行證券交易;每個合格投資者只能委托1個托管人。

(85)關于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購程序，下列說法正確的有( )。

A每一賬戶的申購數(shù)量都有上限

B會計師事務所必須對申購資金的到位情況進行核查，并出具驗資報告

C申購期間由證券登記結算公司對申購資金進行凍結

D申購資金必須在申購前足額存入申購賬戶，否則申購無效

題 型：常識題

頁 碼：162-163

難 易 度：中

專家答案：ABCD解析內(nèi)容 以上選項均正確。

(86)關于證券登記，下述說法正確的有( )。

A證券登記是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的關鍵所在

B證券登記是保障投資者合法權益的重要環(huán)節(jié)

C證券登記具有確定或變更具體證券持有人及其權利的法律效力

D證券登記是證券登記結算公司為證券公司建立和維護證券持有人名冊的行為

題 型：常識題

頁 碼：303

難 易 度：易

專家答案：ABC解析內(nèi)容 證券登記是證券登記結算公司為證券發(fā)行人建立和維護證券持有人名冊的行為。其他三個選項都對。

(87)理財顧問服務具有( )的特點。

A顧問性

B綜合性

C長期性

D專業(yè)性

題 型：常識題

頁 碼：139

難 易 度：易

專家答案：ABCD解析內(nèi)容 理財顧問服務具有顧問性、專業(yè)性、綜合性和長期性的特點。

(88)防范證券經(jīng)紀業(yè)務的技術風險主要應從( )等方面著手。

A信息系統(tǒng)建設和管理

B軟硬件設施

C信息系統(tǒng)運行管理制度

D系統(tǒng)故障及業(yè)務應急處理預案

題 型：常識題

頁 碼：148

難 易 度：易

專家答案：ABCD解析內(nèi)容 此題考察技術風險防范的措施。

(89)按照公開原則，證券市場參與各方應依法()向社會發(fā)布有關信息。

A完整

B真實

C及時

D準確

題 型：常識題

頁 碼：2

難 易 度：易

專家答案：ABCD解析內(nèi)容 此題考察證券交易原則中的公開原則。

(90)對證券初始登記進一步可劃分為( )。

A股份初始登記

B基金募集登記

C債券發(fā)行登記

D權證發(fā)行登記

題 型：常識題

頁 碼：304

難 易 度：易

專家答案：ABCD解析內(nèi)容 以上均是初始登記的進一步劃分，還包括交易型開放式指數(shù)基金發(fā)行登記。

(91)關于定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶，下列說法中錯誤的有()。

A專用證券賬戶應當以客戶的名義開立，客戶也可以申請將其普通證券賬戶轉(zhuǎn)換為專用證券賬戶

B同一客戶只能辦理一個上海證券交易所專用證券賬戶或者一個深圳證券交易所專用證券賬戶

C專用證券賬戶只能由代理辦理專用證券賬戶的證券公司使用，不得辦理轉(zhuǎn)托管或者轉(zhuǎn)指定

D證券公司、客戶可以將專用證券賬戶轉(zhuǎn)讓給他人使用

題 型：常識題

頁 碼：224

難 易 度：易

專家答案：BD解析內(nèi)容 同一客戶只能辦理一個上海證券交易所專用證券賬戶和一個深圳證券交易所專用證券賬戶;證券公司、客戶不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提供給他人使用。

(92)證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務，應當依據(jù)法律、行政法規(guī)、《試行辦法》等規(guī)定，與()簽訂書面定向資產(chǎn)管理合同。

A證券交易所

B客戶

C托管機構

D基金管理公司

題 型：常識題

頁 碼：226

難 易 度：易

專家答案：BC解析內(nèi)容 證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務，應當依據(jù)法律、行政法規(guī)、《試行辦法》等規(guī)定，與客戶、托管機構簽訂書面定向資產(chǎn)管理合同。

(93)按照我國現(xiàn)行有關制度規(guī)定，法人在證券經(jīng)紀商處開立資金賬戶應提交的材料有( )。

A法人營業(yè)執(zhí)照正本(或副本)或注冊登記證書及加蓋公章的復印件

B加蓋公章的法定代表人證明書原件及法定代表人身份證復印件

C法人同名證券賬戶卡及復印件

D銀行結算賬戶證明文件原件

題 型：常識題

頁 碼：104

難 易 度：易

專家答案：ABCD解析內(nèi)容 考察法人在證券經(jīng)紀商處開立資金賬戶應提交的材料。

(94)關于上海證券交易所和深圳證券交易所交易時間的規(guī)定，以下表述正確的是( )。

A在國家法定假日，交易時間為正常交易日的一半

B證券交易所交易時間內(nèi)因故停市，交易時間不做順延

C證券交易所可以調(diào)整交易時間，但須經(jīng)中國證監(jiān)會批準

D在國家法定假日，證券交易所市場不休市

題 型：常識題

頁 碼：39

難 易 度：易

專家答案：BC解析內(nèi)容 在國家法定假日，證券交易所市場休市。

(95)下列關于中國結算公司上海分公司的債券買斷式回購結算的說法正確的有()。

A對于買斷式回購到期購回結算，中國結算公司上海分公司按成交記錄完成買斷式回購到期購回交收

B結算參與人多筆應付、應收不做軋差處理，同一筆交易不拆分交收

C中國結算公司上海分公司不作為共同對手方，對國債買斷式回購到期購回結算不提供交收擔保

D國債買斷式回購到期購回結算的交收時點為R+2日14：00。

題 型：常識題

頁 碼：301

難 易 度：易

專家答案：ABC解析內(nèi)容 國債買斷式回購到期購回結算的交收時點為R+1日14：00。

(96)下列尚未公開的事項中，屬于內(nèi)幕信息的是( )。

A公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化

B涉及公司的重大訴訟

C公司的董事、1/4以上的監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動

D公司債務擔保的重大變更

題 型：常識題

頁 碼：207-208

難 易 度：易

專家答案：ABD解析內(nèi)容 ‘公司的董事、‘1/3’以上的監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動’屬于內(nèi)幕信息;其他均屬于內(nèi)幕信息。

(97)證券自營業(yè)務信息報告內(nèi)容包括()。

A自營業(yè)務賬戶、席位情況

B涉及自營業(yè)務規(guī)模、風險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務授權等方面的重大決策

C自營風險監(jiān)控報告

D建立的防火墻制度的執(zhí)行情況

題 型：常識題

頁 碼：206

難 易 度：易

專家答案：ABC解析內(nèi)容 證券自營業(yè)務信息報告內(nèi)容不包括防火墻制度的執(zhí)行情況。

(98)客戶申請開展融資融券業(yè)務要在證券公司開立( )。

A客戶信用交易擔保證券賬戶

B客戶信用交易擔保資金賬戶

C客戶信用證券賬戶

D客戶信用資金臺賬

題 型：常識題

頁 碼：256

難 易 度：易

專家答案：CD解析內(nèi)容 客戶申請開展融資融券業(yè)務要在證券公司開立信用證券賬戶、信用資金臺帳和信用資金帳戶。信用證券賬戶是客戶信用交易擔保證券賬戶的二級證券帳戶，信用資金帳戶是客戶信用交易擔保資金賬戶的二級帳戶。

(99)按深圳證券交易所規(guī)定，以下關于交易單元的說法正確的是( )。

A會員可通過一個網(wǎng)關進行多個交易單元的交易申報

B會員可只可通過一個網(wǎng)關進行一個交易單元的交易申報

C會員不可通過多個網(wǎng)關進行一個交易單元的交易申報

D會員可通過多個網(wǎng)關進行一個交易單元的交易申報

題 型：常識題

頁 碼：21

難 易 度：易

專家答案：AD解析內(nèi)容 會員可通過多個網(wǎng)關進行一個交易單元的交易申報，也可通過一個網(wǎng)關進行多個交易單元的交易申報。

(100)下列市場中，不屬于證券交易市場的有()。

A一級市場

B二級市場

C發(fā)行市場

D初級市場

題 型：常識題

頁 碼：無頁碼見解析

難 易 度：易

專家答案：ACD解析內(nèi)容 發(fā)行市場又稱一級市場、初級市場;交易市場又稱二級市場、次級市場。

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