一 單選

(1)證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須符合的條件是()。

A經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿(mǎn)3年

B最近6個(gè)月凈資本均在12億以上

C已被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審為創(chuàng)新試點(diǎn)類(lèi)證券公司

D經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)范

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：216

難 易 度：易

專(zhuān)家答案：D解析內(nèi)容 其他三項(xiàng)為證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)應(yīng)具備的條件。

(2)對(duì)于上海證券交易所上市股票的紅利派發(fā)，股票發(fā)行人接到中國(guó)證券登記結(jié)算公司上海分公司核準(zhǔn)現(xiàn)金紅利派發(fā)的答復(fù)后，應(yīng)在確定的權(quán)益登記日3個(gè)交易日前，向( )申請(qǐng)信息披露。

A上海證券信息公司

B證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

C上海證券交易所

D中國(guó)證監(jiān)會(huì)

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：165

難 易 度：易

專(zhuān)家答案：C解析內(nèi)容 應(yīng)在確定的權(quán)益登記日3個(gè)交易日前，向證券交易所申請(qǐng)信息披露。

(3)下列各項(xiàng)中，不屬于證券經(jīng)紀(jì)商與投資者簽訂的《證券交易委托代理協(xié)議》內(nèi)容的是( )。

A網(wǎng)上委托、變更和撤銷(xiāo)

B違約責(zé)任和免責(zé)條款

C投資范圍和投資限制

D變更和撤消

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：86

難 易 度：易

專(zhuān)家答案：C解析內(nèi)容 《證券交易委托代理協(xié)議》的內(nèi)容包括：雙方聲明及承諾、協(xié)議標(biāo)的、資金賬戶(hù)、交易代理、網(wǎng)上委托、變更和撤銷(xiāo)、甲方授權(quán)代理人委托、甲乙雙方的責(zé)任及免賠條款、爭(zhēng)議的解決、機(jī)構(gòu)客戶(hù)、附則。

(4)TA系統(tǒng)是指()。

A中國(guó)結(jié)算公司基金登記結(jié)算系統(tǒng)

B中國(guó)結(jié)算公司股票型基金登記結(jié)算系統(tǒng)

C中國(guó)結(jié)算公司開(kāi)放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)

D中國(guó)結(jié)算公司封閉式基金登記結(jié)算系統(tǒng)

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：175

難 易 度：易

專(zhuān)家答案：C解析內(nèi)容 TA系統(tǒng)是“中國(guó)結(jié)算公司開(kāi)放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)”的簡(jiǎn)稱(chēng)。

(5)目前，具有全國(guó)銀行間市場(chǎng)結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)不包括()。

A煙臺(tái)住房?jī)?chǔ)蓄銀行

B部分符合條件的城市商業(yè)銀行

C各全國(guó)性商業(yè)銀行

D農(nóng)村信用社

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：286

難 易 度：易

專(zhuān)家答案：D解析內(nèi)容 目前，具有全國(guó)銀行間市場(chǎng)結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)主要有各全國(guó)性商業(yè)銀行、煙臺(tái)住房?jī)?chǔ)蓄銀行和部分符合條件的城市商業(yè)銀行。

(6)證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)以每百元資金的到期()進(jìn)行報(bào)價(jià)。

A年收益率

B利息收入

C日收益率

D到期回購(gòu)價(jià)

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：285

難 易 度：易

專(zhuān)家答案：A解析內(nèi)容 證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)以每百元資金的到期年收益率進(jìn)行報(bào)價(jià)。

(7)客戶(hù)通過(guò)柜臺(tái)委托證券買(mǎi)賣(mài)時(shí)，應(yīng)使用營(yíng)業(yè)部提供的( )。

A電話(huà)

B委托單

C證券賬戶(hù)

D資金賬戶(hù)

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：115

難 易 度：易

專(zhuān)家答案：B解析內(nèi)容 柜臺(tái)委托時(shí)，客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)應(yīng)使用營(yíng)業(yè)部統(tǒng)一制作的證券買(mǎi)賣(mài)委托單。

(8)對(duì)在上海證券交易所上市的股票進(jìn)行現(xiàn)金紅利派發(fā)時(shí)，股票發(fā)行人應(yīng)在實(shí)施權(quán)益分派公告日( )前，向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司提交相關(guān)申請(qǐng)材料。

A5個(gè)交易日

B4個(gè)交易日

C3個(gè)交易日

D2個(gè)交易日

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：165

難 易 度：易

專(zhuān)家答案：A解析內(nèi)容 對(duì)在上海證券交易所上市的股票進(jìn)行現(xiàn)金紅利派發(fā)時(shí)，股票發(fā)行人應(yīng)在實(shí)施權(quán)益分派公告日5個(gè)交易日前，向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司提交相關(guān)申請(qǐng)材料。

(9)有甲、乙、丙、丁四個(gè)投資者，均申報(bào)買(mǎi)進(jìn)X股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為：甲的買(mǎi)進(jìn)價(jià)為10.70元，時(shí)間是13：35;乙的買(mǎi)進(jìn)價(jià)為10.40元，時(shí)間是13：40;丙的買(mǎi)進(jìn)價(jià)為10.75元，時(shí)間是13：55;丁的買(mǎi)進(jìn)價(jià)為10.40元，時(shí)間是14：00。那么四位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)? )。

A甲、乙、丙、丁

B丙、甲、乙、丁

C丙、甲、丁、乙

D丁、乙、甲、丙

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：41

難 易 度：易

專(zhuān)家答案：B解析內(nèi)容 證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶(hù)委托后應(yīng)按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)。

較高的買(mǎi)入申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買(mǎi)入申報(bào)，丙價(jià)最高、甲價(jià)第二、乙價(jià)和丁價(jià)相同。再看時(shí)間，乙優(yōu)先于丁。因此，總的來(lái)說(shuō)順序是丙、甲、乙、丁。

(10)上海證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過(guò)()進(jìn)行的。

A結(jié)算銀行的資金清算系統(tǒng)

B證券公司柜臺(tái)交易系統(tǒng)

C證券交易所的交易系統(tǒng)

D中國(guó)證券登記結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：165

難 易 度：易

專(zhuān)家答案：D解析內(nèi)容 分紅派息主要通過(guò)中國(guó)結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)。

(11)()是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線(xiàn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

A證券公司

B證券交易所

C證券業(yè)協(xié)會(huì)

D中國(guó)證監(jiān)會(huì)

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：154

難 易 度：易

專(zhuān)家答案：B解析內(nèi)容 證券交易所是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線(xiàn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

(12)關(guān)于委托撤單，下列表述中，不正確的是()。

A對(duì)委托人撤單的委托，證券營(yíng)業(yè)部須及時(shí)將凍結(jié)的資金或證券解凍

B投資者可以根據(jù)自己意愿隨時(shí)撤單

C在委托未成交前委托人有權(quán)變更和撤銷(xiāo)委托

D采用有形席位申報(bào)撤單要通過(guò)場(chǎng)內(nèi)交易員

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：40

難 易 度：易

專(zhuān)家答案：B解析內(nèi)容 投資者不可以根據(jù)自己意愿隨時(shí)撤單。在委托未成交之前，客戶(hù)有權(quán)變更和撤銷(xiāo)委托。證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)競(jìng)價(jià)成交后，買(mǎi)賣(mài)即告成立，成交部分不得撤銷(xiāo)。

(13)從()起，上海證券交易所所有買(mǎi)斷式回購(gòu)掛牌品種同時(shí)在競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)進(jìn)行交易。

A2004年12月6日

B2005年3月21日

C2006年2月14日

D2007年5月16日

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：291

難 易 度：中

專(zhuān)家答案：B解析內(nèi)容 2004年12月6日，買(mǎi)斷式國(guó)債回購(gòu)交易開(kāi)始在大宗交易系統(tǒng)進(jìn)行交易;2005年3月21日，買(mǎi)斷式國(guó)債回購(gòu)交易開(kāi)始在競(jìng)價(jià)系統(tǒng)進(jìn)行交易。至此，上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)掛牌品種均同時(shí)在競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)進(jìn)行交易。

(14)除港、澳、臺(tái)地區(qū)外，我國(guó)目前有()家證券交易所。

A0

B1

C2

D3

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：10

難 易 度：易

專(zhuān)家答案：C解析內(nèi)容 除港、澳、臺(tái)地區(qū)外，我國(guó)目前有上海證券交易所和深圳證券交易所兩家證券交易所。

(15)在我國(guó)，證券公司要取得交易席位，應(yīng)向( )提出申請(qǐng)。

A中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

C證券交易所

D證券業(yè)協(xié)會(huì)

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：19

難 易 度：易

專(zhuān)家答案：C解析內(nèi)容 證券交易所會(huì)員向證券交易所提出申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)席位。

(16)對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，如果相關(guān)人對(duì)證券交易所采取的( )措施有異議，可以向證券交易所提出復(fù)核申請(qǐng)。

A約見(jiàn)談話(huà)

B要求相關(guān)投資者提交書(shū)面承諾

C限制相關(guān)證券賬戶(hù)交易

D報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)凍結(jié)相關(guān)證券賬戶(hù)或資金賬戶(hù)

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：80

難 易 度：中

專(zhuān)家答案：C解析內(nèi)容 對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，如果相關(guān)人對(duì)證券交易所采取的“限制相關(guān)證券賬戶(hù)交易”措施有異議，可以向證券交易所提出復(fù)核申請(qǐng)。

(17)()可以對(duì)每一證券的市場(chǎng)融資買(mǎi)入量和融券賣(mài)出量占其市場(chǎng)流通量的比例、融券賣(mài)出的價(jià)格作出限制性規(guī)定。

A證券業(yè)協(xié)會(huì)

B證券公司

C證監(jiān)會(huì)

D證券交易所

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：278

難 易 度：易

專(zhuān)家答案：D解析內(nèi)容 考核融資融券業(yè)務(wù)交易所的監(jiān)管。證券交易所可以對(duì)每一證券的市場(chǎng)融資買(mǎi)入量和融券賣(mài)出量占其市場(chǎng)流通量的比例、融券賣(mài)出的價(jià)格作出限制性規(guī)定。

(18)以下關(guān)于交易單元的說(shuō)法，不正確的是()。

A交易參與人應(yīng)當(dāng)通過(guò)在證券交易所申請(qǐng)開(kāi)設(shè)的交易單元進(jìn)行證券交易

B會(huì)員參與交易及會(huì)員權(quán)限的管理通過(guò)交易單元來(lái)實(shí)現(xiàn)

C一個(gè)交易席位只能向交易所申請(qǐng)一個(gè)交易單元

D會(huì)員可將其設(shè)立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司等機(jī)構(gòu)使用

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：20-21

難 易 度：易

專(zhuān)家答案：C解析內(nèi)容 一個(gè)交易席位可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立一個(gè)或一個(gè)以上的交易單元。

(19)開(kāi)立證券賬戶(hù)應(yīng)堅(jiān)持的基本原則為( )。

A真實(shí)性和同一性

B真實(shí)性和完整性

C合法性和同一性

D合法性和真實(shí)性

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：26

難 易 度：易

專(zhuān)家答案：D解析內(nèi)容 開(kāi)立證券賬戶(hù)應(yīng)堅(jiān)持的基本原則為合法性和真實(shí)性。

(20)()是指只有國(guó)家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能開(kāi)立證券賬戶(hù)。

A合法性

B真實(shí)性

C準(zhǔn)確性

D及時(shí)性

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：26

難 易 度：易

專(zhuān)家答案：A解析內(nèi)容 合法性是指只有國(guó)家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能開(kāi)立證券賬戶(hù)。

（責(zé)任編輯：cxy）