一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請選出正確的選項)

1.下列屬于集合資產(chǎn)管理計劃推廣安排中的禁止行為的是( )。

A.委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計劃

B.通過報刊、電視、廣播及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃

C.在集合資產(chǎn)管理計劃設立完成、開始投資運作之前，任何人不得動用集合資產(chǎn)管理計劃的資金

D.托管銀行負責托管與集合資產(chǎn)管理計劃推廣有關的全部賬戶和資金

2.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務時，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易，處以( )的罰款。

A.1萬元以上10萬元以下

B.3萬元以上10萬元以下

C.10萬元以上30萬元以下

D.10萬元以上60萬元以下

3.證券公司設立集合資產(chǎn)管理計劃的，應當自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者作出批準決定之日起( )個月內啟動推廣工作，并在( )個工作日內完成設立工作并開始投資運作。

A.315

B.310

C.660

D.630

4.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務，應當按照有關規(guī)則，了解客戶的相關信息，這些信息不包括( )。

A.客戶財產(chǎn)與收入狀況

B.客戶投資偏好

C.客戶證券投資經(jīng)驗

D.客戶婚姻狀況

5.各會員應在集合資產(chǎn)管理計劃運作前( )個工作日通過上海證券交易所網(wǎng)站會員會籍辦理系統(tǒng)完成專用交易單元變更的手續(xù)。

A.1

B.2

C.3

D.5

6.集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，證券公司、托管機構應當至少每( )個月向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的報告和托管報告。

A.1

B.3

C.6

D.9

7.深圳證券交易所規(guī)定，每季度結束后的( )個工作日內以書面形式向深圳證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告、集合資產(chǎn)管理計劃的交易監(jiān)控報告(如有)。

A.3

B.5

C.10

D.15

8.資產(chǎn)管理業(yè)務的存在風險不包括( )。

A.法律風險

B.市場風險

C.聲譽風險

D.經(jīng)營風險

9.證券公司應當在每年度結束之日起( )日內，完成資產(chǎn)管理業(yè)務合規(guī)檢查年度報告、內部稽核年度報告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務年度報告，并報注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。

A.30

B.60

C.90

D.100

10.以下不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務中存在的法律風險的是( )。

A.在資產(chǎn)管理業(yè)務中存在內幕交易的行為

B.與客戶簽訂的資產(chǎn)管理合同不規(guī)范

C.違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務

D.在資產(chǎn)管理業(yè)務中存在操縱市場的行為

二、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有2個或2個以上符合題目要求，請選出正確的選項)

1.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務，未按照規(guī)定將證券資產(chǎn)管理客戶的證券賬戶報證券交易所備案的，應承擔( )的法律責任。

A.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

B.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

C.情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N其相關證券業(yè)務許可

D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元下的罰款

2.集合資產(chǎn)管理業(yè)務的特點是( )。

A.綜合性，即證券公司與客戶是一對多

B.投資范圍有限定性和非限定性之分

C.客戶資產(chǎn)必須進行托管

D.較嚴格的信息披露

3.限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)主要投資于( )。

A.國債

B.債券型證券投資基金

C.股票型證券投資基金

D.上市企業(yè)債券

4.關于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務的資格條件，下列說法正確的是( )。

A.資產(chǎn)管理業(yè)務人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人

B.最近3年未受到過行政處罰或刑事處罰

C.具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行

D.凈資本不得低于人民幣1億元

5.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務、專項資產(chǎn)管理業(yè)務的，除應具備辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務的條件外，還應當符合( )要求。

A.具有健全的法人治理結構、完善的內部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行

B.設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于人民幣3億元

C.設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于人民幣5億元

D.最近一年不存在挪用客戶交易結算資金等客戶資產(chǎn)的情形

6.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務應當遵守( )原則。

A.遵循公平、公正原則，維護客戶的合法權益，誠實守信，勤勉盡責，避免利益沖突

B.應當在公司內部實行集中運營管理，對外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同，并設立專門的部門負責資產(chǎn)管理業(yè)務

C.應當建立健全風險控制制度，將資產(chǎn)管理業(yè)務與公司的其他業(yè)務嚴格分開

D.遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，不得有欺詐客戶的行為

7.關于證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務的規(guī)定，下列說法正確的是( )。

A.證券公司應當將集合資產(chǎn)管理計劃設定為均等份額

B.證券公司可以自有資金參與本公司設立的集合資產(chǎn)管理計劃

C.證券公司必須自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃

D.證券公司進行集合資產(chǎn)管理業(yè)務投資運作，在證券交易所進行證券交易的，應當通過專用交易單元進行，集合計劃賬戶、專用交易單元應當報證券交易所、證券登記結算機構及公司住所地中國證監(jiān)會派出機構備案

8.定向資產(chǎn)管理業(yè)務的基本原則有( )。

A.公平公正、誠實守信

B.健全制度、規(guī)范運作

C.投資風險客戶自擔

D.投資風險證券公司與客戶共擔

9.下列屬于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務禁止行為的是( )。

A.將證券資產(chǎn)管理業(yè)務與證券公司其他業(yè)務混合操作

B.證券公司及其代理推廣機構不得為客戶辦理集合資產(chǎn)管理份額的轉讓事宜

C.定向資產(chǎn)管理業(yè)務先于自營業(yè)務進行交易

D.以自有資金參與本公司開展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務

10.資產(chǎn)管理業(yè)務的主要類型有( )。

A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務

B.為單一客戶辦理的專項資產(chǎn)管理業(yè)務

C.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務

D.為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務

三、判斷題(判斷以下各小題的對錯，正確的填A，錯誤的填B)

1.證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構應當按照有關規(guī)定對申報材料進行審查，并由中國證監(jiān)會決定受理其申報材料后10個工作日內，將對申報材料的書面意見報送到中國證監(jiān)會。( )

2.證券公司負責集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值估值等會計核算業(yè)務，證券登記結算機構進行復核。( )

3.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務，應當于每季度結束之日起3日內，將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。( )

4.集合資產(chǎn)管理計劃終止運營的，證券公司和資產(chǎn)托管機構在扣除合同規(guī)定的各項費用后，必須將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)按照客戶擁有份額的比例或者集合資產(chǎn)管理合同的約定，以貨幣資金和證券的形式全部分派給客戶，并注銷證券過戶和資金賬戶。( )

5.證券公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶有可能成為證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務的客戶。( )

6.在定向資產(chǎn)管理業(yè)務的運作過程中，證券公司發(fā)現(xiàn)客戶委托資產(chǎn)涉嫌洗錢的，應當按照《中華人民共和國反洗錢法》和相關規(guī)定履行報告義務。( )

7.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，可以接受貨幣資金或債券、股票等證券形式的資產(chǎn)。( )

8.證券公司集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中的證券，不得用于回購。( )

9.證券公司不得以任何方式對客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益作出承諾。( )

10.一個集合資產(chǎn)管理計劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的3%。( )

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（責任編輯：lqh）

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