一、單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請選出正確的選項(xiàng))

1.客戶融資買人標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于( )元。

A.5000萬

B.1億

C.2億

D.5億

2.負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作，制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本的是證券公司的( )。

A.董事會

B.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)

C.業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)

D.分支機(jī)構(gòu)

3.用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券的賬戶是( )。

A.融券專用證券賬戶

B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

C.信用交易證券交收賬戶

D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

4.用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金的賬戶是( )。

A.信用交易資金交收賬戶

B.融資專用資金賬戶

C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

D.信用交易證券交收賬戶

5.客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在存管銀行開立( )。

A.信用證券賬戶

B.信用資金臺賬

C.信用交易擔(dān)保資金賬戶

D.信用資金賬戶

6.證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行的規(guī)定不得超過客戶提交保證金的( )倍，期限不超過( )個月。

A.23

B.26

C.13

D.16

7.證券公司接受客戶融資融券交易委托時，融券賣出的申報價格不得低于該證券的( )。

A.前收盤價

B.開盤價

C。最新成交價

D.收盤價

8.客戶融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于( )元。

A.2億

B.5億

C.8億

D.10億

9.客戶融資買入、融券賣出的標(biāo)的證券為股票的，股東人數(shù)不少于( )。

A.500人

B.1000人

C.4000人

D.5000人

10.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的，應(yīng)當(dāng)具備最近2年各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在( )以上。

A.1億

B.5億

C.10億

D.12億

二、多項(xiàng)選擇題(小題所給出的4個選項(xiàng)中，有2個或2個以上符合題目要求，請選出正確的選項(xiàng))

1.證券公司根據(jù)與客戶的約定采取強(qiáng)制平倉措施的，應(yīng)按照交易所規(guī)定的格式申報強(qiáng)制平倉指令，申報指令的內(nèi)容包括( )。

A.客戶的信用證券賬戶號碼

B.席位代碼

C.標(biāo)的證券代碼

D.平倉標(biāo)識

2.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在商業(yè)銀行分別開立( )。

A.融券專用證券賬戶

B.融資專用資金賬戶

C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

D.信用交易證券交收賬戶

3.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立( )。

A.融資專用資金賬戶

B.融券專用證券賬戶

C.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

D.信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

4.客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立( )。

A.信用證券賬戶

B.信用資金臺賬

C.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

D.信用交易證券交收賬戶

5.客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請，申請材料一般包括( )。

A.融資融券業(yè)務(wù)申請表

B.已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶

C.融資融券擔(dān)保品證明

D.客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明

6.證券公司受理向客戶融資融券業(yè)務(wù)申請后，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，征信調(diào)查的內(nèi)容一般包括( )。

A.客戶基本材料

B.投資經(jīng)驗(yàn)

C.誠信記錄

D.還款能力

7.對( )的客戶，證券公司不得向其融資、融券。

A.在證券公司從事證券交易9個月

B.交易結(jié)算資金未納入第三方存管

C.證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人

D.缺乏風(fēng)險承擔(dān)能力或有重大違約記錄

8.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)時，選擇客戶的具體標(biāo)準(zhǔn)為( )。

A.從事證券交易時間：要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿半年以上

B.賬戶狀態(tài)：客戶開戶手續(xù)齊全、資料完備，資金賬戶與證券賬戶對應(yīng)關(guān)系清晰，交易結(jié)算狀態(tài)正常

C.信譽(yù)狀況：客戶信譽(yù)良好，無重大違約記錄

D.資產(chǎn)狀況：具有符合要求的擔(dān)保品和較強(qiáng)的還款能力

9.下列關(guān)于融資融券交易的一般規(guī)則，說法正確的有( )。

A.客戶融資買人證券后，可通過賣券還款或直接還款的方式向證券公司償還融入資金

B.客戶賣出信用證券賬戶內(nèi)證券所得價款，須先償還其融資欠款

C.客戶信用證券賬戶不得買入或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物和交易所規(guī)定標(biāo)的證券范圍以外的證券，但可用于從事交易所債券回購交易

D.客戶未能按期交足擔(dān)保物或者到期未償還融資融券債務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)約定采取強(qiáng)制平倉措施

10.證券公司融資融券的業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)的職責(zé)為( )。

A.負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程

B.選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)

C.確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率

D.確定客戶可融資買入和融券賣出的證券種類

三、判斷題(判斷以下各小題的對錯，正確的填A(yù)，錯誤的填B)

1.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對證券發(fā)行人的權(quán)利。( )

2.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)。( )

3.客戶信用資金賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級賬戶。( )

4.證券公司與客戶簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同后，為客戶開立實(shí)名信用證券賬戶，客戶用于1家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有1個。( )

5.客戶在證券公司開妥信用證券賬戶和信用資金賬戶后，應(yīng)向證券公司提交不低于交易所和證券公司規(guī)定比例的融資融券保證金。保證金必須為現(xiàn)金。( )

6.客戶不得將已設(shè)定擔(dān)?；蚱渌谌綑?quán)利及被采取查封、凍結(jié)等司法措施的證券提交為擔(dān)保物，證券公司不得向客戶借出此類證券。( )

7.在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按照“客戶融資買入證券與客戶融券賣出證券的權(quán)益同歸客戶所有”的原則處理。( )

8.未了結(jié)相關(guān)融券交易前，客戶融券賣出所得價款除買券還券外不得他用。( )

9.單只標(biāo)的證券的融資余額降低至25%以下時，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買人，并向市場公布。( )

10.在以客戶名義開立的客戶使用交易擔(dān)保證券賬戶和信用交易資金交收賬戶內(nèi)，應(yīng)當(dāng)為每一客戶單獨(dú)開立授信賬戶。( )

更多關(guān)注：  第三次考試準(zhǔn)考證打印   歷年真題 考試培訓(xùn)  輔導(dǎo)資料

（責(zé)任編輯：lqh）

共3頁,當(dāng)前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁