二、多選題(以下各題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有1項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入空格內(nèi)。共40題，每題1分)

61、 債券交易采用詢價(jià)交易方式，交易步驟包括(ABD)。

A.自主報(bào)價(jià)

B.格式化詢價(jià)

C.累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)

D. 確認(rèn)成交

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d

62、 以下關(guān)于定期交易和連續(xù)交易的特點(diǎn)，正確的敘述有(AC)。

A.定期交易的批量指令可以提供價(jià)格的穩(wěn)定性

B.定期交易過(guò)程中可以提供更多的市場(chǎng)價(jià)格信息 (連續(xù)交易)

C.連續(xù)交易的市場(chǎng)為投資者提供了交易的即時(shí)性

D.連續(xù)交易的指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對(duì)比較低

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c

63、 ()上海證券交易所和深圳證券交易開始接受融資融券交易的申報(bào)。

A.2010年1月1日

B.2010年3月1日

C.2010年3月31日

D.2010年5月31日

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

64、 在實(shí)踐中，金融期貨主要類型有( BCD)。

A.互換期權(quán)

B.外匯期貨

C.利率期貨

D.股權(quán)類期貨

標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d

65、 以下關(guān)于期貨交易與遠(yuǎn)期交易的聯(lián)系與區(qū)別，正確的有(ACD)。

A.都是現(xiàn)在定約成交，將來(lái)交割

B.期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行

C.遠(yuǎn)期交易以通過(guò)交易獲取標(biāo)的物為目的

D.期貨交易在多數(shù)情況下在合約到期前進(jìn)行反向交易、平倉(cāng)了結(jié)

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d

66、 我國(guó)《證券法》規(guī)定，以下( ABCD　)以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。

A.證券交易所從業(yè)人員

B.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員

C.證券公司從業(yè)人員

D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)從業(yè)人員

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

67、 我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會(huì)員制，設(shè)(ABC)。

A.會(huì)員大會(huì)

B.理事會(huì)

C.專門委員會(huì)

D.投資決策委員會(huì)

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c

68、 境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)駐華代表處申請(qǐng)成為證券交易所特別會(huì)員的條件有( BC)。

A.依法設(shè)立且滿2年 1年

B.承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，接受證券交易所監(jiān)管

C.其所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)具有從事國(guó)際證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，且有良好的信譽(yù)和業(yè)績(jī)

D.代表處及其所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)最近2年無(wú)因重大違法違規(guī)行為而受主管當(dāng)局處罰的情形

標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c

69、 深圳證券交易所根據(jù)會(huì)員的申請(qǐng)和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定下列交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限(ABCD)。

A.大宗交易

B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

C.融資融券交易

D.ETF、LOF的申購(gòu)與贖回

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

70、 以下屬于公開原則的有( CD )。

A.公正地辦理證券交易中的各項(xiàng)手續(xù)

B.公正地處理證券交易中的違法違規(guī)行為

C.上市的股份公司財(cái)務(wù)報(bào)表、經(jīng)營(yíng)狀況等資料必須依法及時(shí)向社會(huì)公開

D.上市的股份公司一些重大事項(xiàng)必須及時(shí)向社會(huì)公布

標(biāo)準(zhǔn)答案： c, d

71、 以下關(guān)于封閉式基金的說(shuō)法，正確的有(AB)。

A.封閉式基金在成立后，基金管理公司可以申請(qǐng)其基金在證券交易所上市

B.封閉式基金如果獲得批準(zhǔn)，則投資者就可以在二級(jí)市場(chǎng)上買賣基金份額

C.封閉式基金份額的買賣價(jià)格是在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上計(jì)算的

D.封閉式基金如果是非上市的，投資者可以進(jìn)行基金份額的申購(gòu)和贖回

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b

72、 A股賬戶按持有人分為(ABCD )等。

A.自然人證券賬戶

B.一般機(jī)構(gòu)證券賬戶

C.證券公司自營(yíng)證券賬戶

D.基金管理公司的證券投資基金專用證券賬戶

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

73、 B股的境外客戶在境外委托時(shí)，不同于境內(nèi)委托申報(bào)的特點(diǎn)有( ABC)。

A.必須通過(guò)境外的證券代理商進(jìn)行

B.境外證券代理商通過(guò)國(guó)際通信設(shè)備將客戶的指令傳給其派駐證券交易所的B股場(chǎng)內(nèi)交易員

C.駐場(chǎng)B股交易員將委托指令通過(guò)終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)

D.B股的境外客戶可以自行將委托指令輸入證券經(jīng)紀(jì)商電腦系統(tǒng)

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c

74、 在申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位方面，符合《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定的有(ABCD )。

A.A股、債券交易和債券買斷式回購(gòu)交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣

B.基金、權(quán)證交易為0.001元人民幣

C.B股交易為0.001美元

D.債券質(zhì)押式回購(gòu)交易為0.005元人民幣

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

75、 根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在深圳證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合以下(ABCD)條件的，可以采用大宗交易方式。

A.基金單筆交易數(shù)量不低于300萬(wàn)份，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣

B.多只基金合計(jì)單向買入或賣出的交易金額不低于500萬(wàn)元人民幣，且其中單只基金的交易數(shù)量不低于100萬(wàn)份

C.債券單筆現(xiàn)貨交易數(shù)量不低于5000張(以100元人民幣面額為1張)或者交易金額不低于50萬(wàn)元人民幣

D.多只債券合計(jì)單向買人或賣出的交易金額不低于500萬(wàn)元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1.5萬(wàn)張

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

76、 中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列(AD)情形之一的，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

A.連續(xù)20個(gè)交易日，公司股票每日收盤價(jià)均低于每股面值

B.連續(xù)20個(gè)交易日，公司股票每日收盤價(jià)均低于每股市值

C.連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)，公司股票通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于300萬(wàn)股

D.連續(xù)120個(gè)交易日內(nèi)，公司股票通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于300萬(wàn)股

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, d

77、 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)包括( ABCD)。

A.證券賬戶管理

B.資金賬戶管理

C.證券委托買賣

D.證券清算交割

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

78、 證券經(jīng)紀(jì)商的中介性表現(xiàn)在( ABCD )。

A.不以自己的資金進(jìn)行證券買賣

B.不承擔(dān)交易中證券價(jià)格漲跌的風(fēng)險(xiǎn)

C.充當(dāng)證券買方和賣方的代理人

D.盡量使買賣雙方按自己意愿成交

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

79、 申請(qǐng)資金賬戶(證券賬戶)銷戶前，申請(qǐng)人需先辦理(CD )。

A.填寫“客戶有關(guān)資料更改申請(qǐng)”

B.密碼修改、清密

C.撤銷指定交易手續(xù)

D.轉(zhuǎn)托管手續(xù)

標(biāo)準(zhǔn)答案： c, d

80、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷中，證券公司集中性市場(chǎng)營(yíng)銷策略又可以分為( ABC )。

A.地區(qū)集中策略

B.品種集中策略

C.客戶集中策略

D.時(shí)間集中策略

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c

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