一、單項選擇題

1.狹義的有價證券是指()。

A.金融證券

B.商品證券

C.資本證券

D.貨幣證券

2.證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券和股票的()。

A.政府、政府機構(gòu)、公司

B.中央政府、地方政府、公司

C.政府、中央銀行、公司

D.金融機構(gòu)、財政部、公司

3.()是全球最重要的機構(gòu)投資者之一，曾一度超過投資基金成為投資規(guī)模最大的機構(gòu)投資者，除大量投資于各類政府債券、高等級公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。

A.合格境外機構(gòu)投資者

B.證券經(jīng)營機構(gòu)

C.保險公司

D.商業(yè)銀行

4.按照我國相關證券業(yè)法律的規(guī)定，下列不屬于證券自律管理機構(gòu)的是()。

A.證券交易所

B.證券業(yè)協(xié)會

C.證券服務機構(gòu)

D.證券登記結(jié)算機構(gòu)

5.1999年11月4日，美國國會通過()，標志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)。

A.《格拉斯一斯蒂格爾法案》

B.《金融服務現(xiàn)代化法案》

C.《證券交易所法》

D.《格林斯潘法》

6.2009年10月23日，創(chuàng)業(yè)板正式啟動，截至2009年年底，共有()家創(chuàng)業(yè)板公司上市交易。

A.26

B.35

C.36

D.46

7.2007年10月，中國與()金融監(jiān)管部門就商業(yè)銀行代客境外理財業(yè)務做出監(jiān)管合作安排，中國的商業(yè)銀行可以代客投資于該國的股票市場以及經(jīng)該國金融監(jiān)管當局認可的公募基金，逐步擴大商業(yè)銀行代客境外投資市場。

A.日本

B.法國

C.德國

D.英國

8.股票收益主要來自()。

A.股票流通和股份公司

B.法定存款準備金率的降低

C.利率的降低

D.股份公司

9.我國《公司法》規(guī)定，采取發(fā)起設立方式設立股份有限公司的，全體發(fā)起人首次出資額不得低于注冊資本的20%，其余部分由發(fā)起人自公司成立之日起()年內(nèi)繳足。

A.1

B.2

C.3

D.5

10.穩(wěn)定的現(xiàn)金股利政策對公司現(xiàn)金流管理有較高的要求，通常將那些經(jīng)營業(yè)績較好，具有穩(wěn)定且較高現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為()。

A.潛力股

B.紅籌股

C.藍籌股

二、多項選擇題

1.有價證券具有的主要特征是()。

A.收益性

B.風險性

C.流動性

D.期限性

2.除一、二級市場區(qū)分之外，證券市場的層次性還體現(xiàn)為()。

A.區(qū)域分布

B.覆蓋公司類型

C.上市交易制度

D.監(jiān)管要求的多樣性

3.企業(yè)年金基金財產(chǎn)的投資，按市場價計算應當符合的規(guī)定有()。

A.投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、短期債券回購等流動性產(chǎn)品及貨幣市場基金的比例，不低于基金凈資產(chǎn)的20%

B.投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國債、金融債、企業(yè)債等固定收益類產(chǎn)品及可轉(zhuǎn)換債、債券基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的50%

C.投資股票等權(quán)益類產(chǎn)品及投資性保險產(chǎn)品、股票基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的20%

D.投資國債的比例不低于基金凈資產(chǎn)的20%

4.關于中國證券業(yè)協(xié)會的敘述正確的是()。

A.中國證券業(yè)協(xié)會是行業(yè)性自律組織，是社會團體法人

B.中國證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會

C.中國證券業(yè)協(xié)會采取會員制的組織形式

D.中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理體現(xiàn)在保護行業(yè)共同利益、促進行業(yè)共同發(fā)展方面

5.《關于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》中提出的推進我國資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的任務包括()。

A.以擴大直接融資、完善現(xiàn)代市場體系、更大程度地發(fā)揮市場在資源配置中的基礎性作用為目標

B.建設透明高效、結(jié)構(gòu)合理、機制健全、功能完善、運行安全的資本市場

C.健全職責定位明確、風險控制有效、協(xié)調(diào)配合到位的市場監(jiān)管體制，切實保護投資者合法權(quán)益

D.建立有利于各類企業(yè)籌集資金、滿足多種投資需求和富有效率的資本市場體系

6.關于股票的性質(zhì)敘述，正確的是()。

A.股票本身具有價值

B.股票的轉(zhuǎn)讓就是股東權(quán)的轉(zhuǎn)讓

C.股票是一種代表財產(chǎn)權(quán)的有價證券

D.股票與它代表的財產(chǎn)權(quán)有不可分離的關系，它們二者合為一體

7.關于股票風險性的敘述，正確的是()。

A.投資者在買入股票時，對其未來收益會有一個預期，但真正實現(xiàn)的收益可能會高于或低于原先的預期

B.股票風險的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定性

C.風險也就是損失，高風險的股票會給投資者帶來較大損失

D.如果要引導投資者投資風險較高的股票，就必須提供更高的預期收益

8.下列關于無記名股票的敘述，正確的是()。

A.與記名股票的差別不是在股東權(quán)利等方面，而是在股票的記載方式上

B.無記名股票發(fā)行時一般留有存根聯(lián)，它在形式上分為兩部分：一部分是股票的主體;另一部分是股息票

C.我國《公司法》規(guī)定，發(fā)行無記名股票的，公司應當記載其股票數(shù)量、編號及發(fā)行日期

D.認購時可以一次或分次繳納出資

9.股份公司的經(jīng)營現(xiàn)狀和未來發(fā)展是股票價格的基石，公司經(jīng)營狀況好壞可通過()來分析。

A.財務狀況

B.公司競爭力

C.公司治理水平與管理層質(zhì)量

D.公司所隸屬的行業(yè)

10.賦予普通股票股東優(yōu)先認股權(quán)的主要目的是()。

A.保證普通股票股東在股份公司保持原有的持股比例

B.保護原有普通股票股東的利益和持股價值

C.增加公司的募集資金

D.確保公司股份能足額認購

三、判斷題

1.一般情況下，虛擬資本的價格總額總是小于實際資本額，其變化通常反映實際資本額的變化。()

A.正確

B.錯誤

2.中央銀行以公開市場操作作為政策手段，通過買賣政府債券或股票，影響貨幣供應量進行宏觀調(diào)控。()

A.正確

B.錯誤

3.單個投資管理人管理的社保基金資產(chǎn)投資于一家企業(yè)所發(fā)行的證券或單只證券投資基金，不得超過該企業(yè)所發(fā)行證券或該基金份額的5%。()

A.正確

B.錯誤

4.在證券市場起中介作用的機構(gòu)是證券公司和其他證券服務機構(gòu)，通常把兩者合稱為證券中介機構(gòu)。()

A.正確

B.錯誤

5.在資本主義發(fā)展初期的原始積累階段，西歐就已有了證券的發(fā)行與交易。()

A.正確

B.錯誤

6.1990年10月，鄭州糧食批發(fā)市場開業(yè)并引入期權(quán)交易機制，成為新中國期權(quán)交易的實質(zhì)性發(fā)端。()

A.正確

B.錯誤

7.截至2008年年底，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，境外證券經(jīng)營機構(gòu)在華設立了160家外資代表處，8家境外交易所在華設立代表處。()

A.正確

B.錯誤

8.截至2009年年末，我國共批準65家商業(yè)銀行、基金公司和保險公司等合格境內(nèi)機構(gòu)投資者。()

A.正確

B.錯誤

9.股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的所有權(quán)，股東憑借股票可以獲得公司的股息和紅利，參加股東大會并行使自己的權(quán)利。()

A.正確

B.錯誤

10.股票應具備《公司法》規(guī)定的有關內(nèi)容，如果缺少關鍵性的要件，股票仍具有法律效力。

()

A.正確

B.錯誤

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（責任編輯：lqh）