單項(xiàng)選擇題部分

1. 證券公司托管機(jī)構(gòu)至少每( )向客戶(hù)提供一次準(zhǔn)確完整的資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)托管報(bào)告.

A 一年

B 6個(gè)月

C 3個(gè)月

D 每月

正確答案是：C

2. 證券交易使證券的( )特征顯示出來(lái)，從而有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行。

A 風(fēng)險(xiǎn)性

B 收益性

C 盈利性

D 流動(dòng)性

正確答案是：D

3. 下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的是( ).

A 為非上市公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)

B 泄露客戶(hù)的商業(yè)秘密或個(gè)人隱私

C 代客戶(hù)在相關(guān)、合同等資料上簽字

D 為客戶(hù)之間的融資提供中介

正確答案是：A

4. 證券公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)年度結(jié)束之日起( )個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)營(yíng)情況單獨(dú)進(jìn)行年度審計(jì).

A 10

B 20

C 30

D 60

正確答案是：D

5. 在競(jìng)價(jià)撮合系統(tǒng)中，上海證券交易所國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易每筆申報(bào)限量為最小( )手、最大( )手.

A 500,010,000

B 1,000,050,000

C 100,050,000

D 10,005,000

正確答案是：C

6. ( )指特定時(shí)點(diǎn)按照慮擬開(kāi)盤(pán)參考價(jià)格慮擬成交并予以成交以即時(shí)揭示的申報(bào)數(shù)量.

A 虛擬開(kāi)盤(pán)參考價(jià)格

B 虛擬匹配剩余量

C 虛擬未匹配量

D 虛擬匹配量

正確答案是：D

7. 世界各地防范證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的措施不包括( ).

A 采用事前防范措施，強(qiáng)化結(jié)算參與人的資格管理

B 采用盯市制度、收取擔(dān)保品來(lái)防范管理風(fēng)險(xiǎn)

C 妥善選擇結(jié)算銀行，防范結(jié)算銀行風(fēng)險(xiǎn)

D 提高快速處置風(fēng)險(xiǎn)的能力，防止系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生

正確答案是：B

8. 按照( )細(xì)分就是根據(jù)投資者的投資動(dòng)機(jī)、投資偏好、交易行為、持倉(cāng)結(jié)構(gòu)等行為特征來(lái)細(xì)分客戶(hù).

A 地理因素

B 口因素

C 心理因素

D 行為因素

正確答案是：D

9. 有一筆金額為15萬(wàn)元、資金年收益率為10%的引天國(guó)債回購(gòu)，如一年的天數(shù)按360天計(jì)算，回購(gòu)到期時(shí)這筆交易的購(gòu)回資金為( )元(不考慮交易費(fèi)用)。

A 15000

B 15.38萬(wàn)

C 28.65萬(wàn)

D 3791

正確答案是：B

10. 市價(jià)委托是指投資者向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買(mǎi)賣(mài)某種證券的委托指令時(shí)，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)( )買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出證券.

A 前一分鐘市場(chǎng)價(jià)格的加權(quán)平均值

B 當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格

C 客戶(hù)指定價(jià)格

D 客戶(hù)指定價(jià)格或優(yōu)于客戶(hù)指定價(jià)格

正確答案是：B

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（責(zé)任編輯：cxy）

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