1、持續(xù)督導工作結束后，保薦機構應當在發(fā)行人公告年度報告之日起的()個工作日內向中國證監(jiān)會、證券交易所報送保薦總結報告書?！締芜x題】

A.3

B.5

C.10

D.15

正確答案:C

答案解析:選項C正確：持續(xù)督導工作結束后，保薦機構應當在發(fā)行人公告年度報告之日起的10個工作日內向中國證監(jiān)會、證券交易所報送保薦總結報告書。

2、證券公司應當于下列()行為發(fā)生之日起一個月內將相關情況報送至中國證券業(yè)協(xié)會。【多選題】

A.中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會要求報送的其他信息

B.入股區(qū)域性股權市場運營機構

C.持股情況、中介機構資格發(fā)生變化

D.取得區(qū)域性股權市場中介機構資格

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：證券公司應當于下列行為發(fā)生之日起一個月內將相關情況報送至中國證券業(yè)協(xié)會： (1)入股區(qū)域性股權市場運營機構;(2)取得區(qū)域性股權市場中介機構資格;(3)持股情況、中介機構資格發(fā)生變化;(4)中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會要求報送的其他信息。

3、證券公司在從事自營業(yè)務中可以()?！締芜x題】

A.內幕交易

B.操縱市場

C.出借賬戶

D.建立內部報告制度

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券自營業(yè)務應“建立內部報告制度”，其他三項是禁止行為。證券自營業(yè)務的禁止性行為：(1)禁止內幕交易;(2)禁止操縱市場;(3)其他禁止的行為，其他禁止的行為包括：假借他人名義或者以個人名義進行自營業(yè)務;違反規(guī)定委托他人代為買賣證券;違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關系的發(fā)行人發(fā)行的證券;將自營賬戶借給他人使用;將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作;法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

4、下面關于全面風險管理的說法，正確的是()?！静欢棥?

A.全面風險管理要求證券公司董事會、經理層以及全體員工共同參與

B.全面風險管理要求管理的風險主要是流動性風險、市場風險、信用風險、操作風險和戰(zhàn)略風險

C.全面風險管理是對各種風險進行準確識別、審慎評估、動態(tài)監(jiān)控、及時應對及全程管理

D.證券公司應當定期或不定期評估全面風險管理體系，并根據(jù)評估結果及時改進風險管理工作

正確答案:A、C

答案解析:全面風險管理，是指證券公司董事會、經理層以及全體員工共同參與，對公司經營中的流動性風險、市場風險、信用風險、操作風險、聲譽風險等各類風險，進行準確識別、審慎評估、動態(tài)監(jiān)控、及時應對及全程管理。全面風險管理包含對“全部風險”進行管理的含義，要求對各類風險進行管理，要求管理的風險包括但不限于流動性風險、市場風險、信用風險、操作風險、聲譽風險等。證券公司應當定期評估全面風險管理體系，并根據(jù)評估結果及時改進風險管理工作。

5、股票期權買方向賣方支付的用于購買股票期權合約的資金是指()?！締芜x題】

A.交易費

B.權利金

C.保證金

D.認購費

正確答案:B

答案解析:選項B正確：權利金，是指股票期權買方向賣方支付的用于購買股票期權合約的資金。

6、下列屬于《證券風險處置條例》規(guī)定的主要風險處置措施的是()?！径噙x題】

A.停業(yè)整頓

B.托管

C.接管

D.行政重組

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：《證券風險處置條例》規(guī)定的主要風險處置措施有停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組和撤銷。

7、從事證券投資咨詢業(yè)務的人員分為兩類，下列說法正確的有()?！径噙x題】

A.在發(fā)布的證券研究報告上署名的人員，應當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券分析師

B.在發(fā)布的證券研究報告上署名的人員，應當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問

C.向客戶提供證券投資顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券分析師

D.向客戶提供證券投資顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問

正確答案:A、D

答案解析:選項AD說法正確：從事證券投資咨詢業(yè)務的人員分為兩類：(1)在發(fā)布的證券研究報告上署名的人員，應當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券分析師;(A項正確)(2)向客戶提供證券投資顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問。(D項正確)

8、港股通的股票范圍是恒生綜合大型股指數(shù)的成分股、恒生綜合中型股指數(shù)的成分股、市值50億元港幣及以上的恒生綜合小型股指數(shù)的成分股，以及聯(lián)交所上市的A+H股公司股票?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:港股通的股票范圍是恒生綜合大型股指數(shù)的成分股、恒生綜合中型股指數(shù)的成分股、市值50億元港幣及以上的恒生綜合小型股指數(shù)的成分股，以及聯(lián)交所上市的A+H股公司股票。

9、對資產管理業(yè)務實施監(jiān)管遵循以下原則()?！径噙x題】

A.機構監(jiān)管與功能監(jiān)管相結合，按照產品類型而不是構類型實施功能監(jiān)管，同一類型的資產管理產品適用同一監(jiān)管標準，減少監(jiān)管真空和套利

B.實行穿透式監(jiān)管，對于多層嵌套資產管理產品，向上識別產品的最終投資者，向下識別產品的底層資產(公募證券投資基金除外)

C.強化宏觀審慎管理，建立資產管理業(yè)務的宏觀審慎政策框架，完善政策工具，從宏觀、逆周期、跨市場的角度加強監(jiān)測、評估和調節(jié)

D.實現(xiàn)實時監(jiān)管，對資產管理產品的發(fā)行銷售、投資、兌付等各環(huán)節(jié)進行全面動態(tài)監(jiān)管，建立綜合統(tǒng)計制度

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：對資產管理業(yè)務實施監(jiān)管遵循以下原則：機構監(jiān)管與功能監(jiān)管相結合，按照產品類型而不是構類型實施功能監(jiān)管，同一類型的資產管理產品適用同一監(jiān)管標準，減少監(jiān)管真空和套利;實行穿透式監(jiān)管，對于多層嵌套資產管理產品，向上識別產品的最終投資者，向下識別產品的底層資產(公募證券投資基金除外);強化宏觀審慎管理，建立資產管理業(yè)務的宏觀審慎政策框架，完善政策工具，從宏觀、逆周期、跨市場的角度加強監(jiān)測、評估和調節(jié);實現(xiàn)實時監(jiān)管，對資產管理產品的發(fā)行銷售、投資、兌付等各環(huán)節(jié)進行全面動態(tài)監(jiān)管，建立綜合統(tǒng)計制度。

10、根據(jù)合伙企業(yè)法律制度的規(guī)定，合伙企業(yè)解散清算時，企業(yè)財產首先應當清償或者支付的是()?！締芜x題】

A.所欠稅款

B.所欠銀行借款

C.所欠職工工資

D.清算費用

正確答案:D

答案解析:選項D正確：合伙企業(yè)財產在支付清算費用和職工工資、社會保險費用、法定補償金以及繳納所欠稅款、清償債務后的剩余財產，依照普通合伙企業(yè)利潤分配、虧損分擔規(guī)則進行分配。

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