為了幫助考生了解和復(fù)習(xí)2013年證券從業(yè)考試科目教材相關(guān)重點(diǎn)，中國(guó)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)特地整理了各個(gè)科目考試難點(diǎn)，希望可以對(duì)您有所幫助！

第二章　證券交易程序

本章主要考點(diǎn)

1.熟悉證券交易的基本程序。

2.掌握證券賬戶的種類。

3.掌握開(kāi)立證券賬戶的基本原則和要求。

4.熟悉證券托管和證券存管的概念。

5.掌握我國(guó)證券托管制度的內(nèi)容。

6.熟悉證券委托的形式。

7.掌握委托指令的內(nèi)容。

8.掌握委托受理的手續(xù)和過(guò)程。

9.掌握委托執(zhí)行的申報(bào)原則和申報(bào)方式。

10.熟悉委托指令撤銷的條件和程序。

11.掌握證券交易的競(jìng)價(jià)原則和競(jìng)價(jià)方式。

12.熟悉證券買賣中交易費(fèi)用的種類。

13.掌握各類交易費(fèi)用的含義和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。

14.熟悉證券公司與客戶之間的清算與交收程序。

第一節(jié)　證券交易程序概述(熟悉)

在證券交易所市場(chǎng)，證券交易的基本過(guò)程包括開(kāi)戶、委托、成交、結(jié)算等幾個(gè)步驟。

一、 開(kāi)戶

證券賬戶 記載投資者所持有的證券種類、數(shù)量和相應(yīng)的變動(dòng)情況

資金賬戶 記載和反映投資者買賣證券的貨幣收付和結(jié)存數(shù)額

二、委托

1.投資者需要通過(guò)經(jīng)紀(jì)商才能在證券交易所買賣證券。投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進(jìn)或賣出證券的指令，稱為“委托”。

根據(jù)委托訂單的數(shù)量 整數(shù)委托和零數(shù)委托

根據(jù)買賣證券的方向 買進(jìn)委托和賣出委托

根據(jù)委托價(jià)格限制 市價(jià)委托和限價(jià)委托

根據(jù)委托時(shí)效限制 當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無(wú)期限委托、開(kāi)市委托和收市委托

2.證券經(jīng)紀(jì)商接到投資者指令后，首先要對(duì)投資者身份的真實(shí)性和合法性進(jìn)行審查，審查合格后，經(jīng)紀(jì)商要將投資者指令的內(nèi)容傳遞到證券交易所進(jìn)行撮合。這一過(guò)程稱為“委托的執(zhí)行”或“申報(bào)”“報(bào)盤”。

3.證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式主要有三種：口頭報(bào)價(jià)、書面報(bào)價(jià)、電腦報(bào)價(jià)。

4.目前我國(guó)通過(guò)證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用電腦報(bào)價(jià)方式。

三、成交

(1)在成交價(jià)格確定方面，一種是通過(guò)買賣雙方直接競(jìng)價(jià)形成，另一種是由交易商報(bào)出，投資者接受交易商的報(bào)價(jià)后即可與交易商進(jìn)行證券買賣。

(2)訂單匹配的原則：我國(guó)采用價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先原則。

四、結(jié)算

對(duì)于記名證券而言，完成了清算和交收，還有一個(gè)登記過(guò)戶的環(huán)節(jié)。完成了登記過(guò)戶，證券交易過(guò)程才告結(jié)束。

【例1·多選題】資金賬戶用來(lái)記載和反映投資者買賣證券的(　)。

A.證券種類

B.證券數(shù)量

C.結(jié)存數(shù)額

D.貨幣收付

『正確答案』CD

『答案解析』資金賬戶，用來(lái)記載和反映投資者買賣證券的貨幣收付和結(jié)存數(shù)額。

【例2·多選題】委托指令根據(jù)委托價(jià)格限制，可以分為(　)。

A.市價(jià)委托 B.整數(shù)委托

C.限價(jià)委托 D.零數(shù)委托

『正確答案』AC

『答案解析』委托指令根據(jù)委托價(jià)格限制，可以分為市價(jià)委托和限價(jià)委托。

相關(guān)文章：

13年證券從業(yè)資格考試證券交易難點(diǎn)輔導(dǎo)

13年證券從業(yè)資格考試發(fā)行與承銷難點(diǎn)輔導(dǎo)

13年證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)難點(diǎn)輔導(dǎo)

更多關(guān)注：證券資格考試用書  證券考試培訓(xùn)  第四次考試時(shí)間

（責(zé)任編輯：lqh）

共2頁(yè),當(dāng)前第1頁(yè)  第一頁(yè)  前一頁(yè)  下一頁(yè)