為了幫助考生復(fù)習(xí)2013年證券從業(yè)資格考試，小編特為您搜集整理了證券從業(yè)資格考試《證券交易》練習(xí)，希望對您的復(fù)習(xí)有所幫助!

6.關(guān)于客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度，下列說法正確的有( )。

A.充分體現(xiàn)了“保護客戶資產(chǎn)安全，便利投資者交易，有利于證券行業(yè)創(chuàng)新，防范證券系統(tǒng)風(fēng)險向銀行系統(tǒng)轉(zhuǎn)移”的原則

B.證券公司負(fù)責(zé)管理客戶交易結(jié)算資金管理賬戶，存管銀行負(fù)責(zé)根據(jù)結(jié)算數(shù)據(jù)清算客戶的資金和證券

C.該制度的主要特點有：單銀行制、券商是會計、銀行是出納

D.投資者可以在與證券公司有存管協(xié)議的若干家商業(yè)銀行中選擇一家銀行作為自己證券交易結(jié)算資金的存管銀行

7.委托指令的基本要素包括但不限于( )。

A.證券賬號

B.日期

C.品種

D.買賣方向

8.關(guān)于市價委托與限價委托下列說法正確的有( )。

A.市價委托下，證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時的市場價格買進或賣出證券

B.市價委托的缺點是沒有價格上的限制，成交價格有時會不盡如人意，造成投資者損失

C.限價委托下，證券經(jīng)紀(jì)商必須以限價或低于限價買進證券，以限價或高于限價賣出證券

D.限價委托只適用于有價格漲跌幅度限制證券連續(xù)競價期間的交易，上海證券交易所另有規(guī)定的除外

9.競價的結(jié)果包括( )。

A.全部成交

B.不成交

C.部分成交

D.延遲成交

10.委托指令有多種形式，可以按照不同的依據(jù)來分類。下列屬于按照委托價格分類的是( )。

A.開市委托

B.收市委托

C.市價委托

D.限價委托　

6.AD[解析]客戶交易結(jié)算資金第三方存管是指由證券公司負(fù)責(zé)客戶的證券交易以及根據(jù)證券交易所和登記結(jié)算公司的交易結(jié)算數(shù)據(jù)清算客戶的資金和證券，而由存管銀行負(fù)責(zé)管理客戶交易結(jié)算資金管理客戶，向客戶提供交易結(jié)算資金存取服務(wù)，并為證券公司完成與登記結(jié)算公司和場外交收主體之間的法人資金結(jié)算交收服務(wù)的一種客戶資金存管制度。故B選項說法錯誤?？蛻艚灰捉Y(jié)算資金第三方存管制度的主要特點有：多銀行制、券商是會計、銀行是出納，證銀分別保有客戶資金明細(xì)賬，銀行提供另路查詢和負(fù)責(zé)總分核對，全封閉銀證轉(zhuǎn)賬等。故C選項說法錯誤。AD選項內(nèi)容符合對客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度的描述。

7.ABCD[解析]委托指令的基本要素包括：(1)證券賬號;(2)日期;(3)品種;(4)買賣方向;(5)數(shù)量;(6)價格;(7)時間;(8)有效期;(9)簽名;(10)其他內(nèi)容。故四個選項都正確。

8.ABC[解析]市價委托是指投資者向證券商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時的市場價格買進或賣出證券。故A選項說法正確。市價委托的缺點：成交價格有時會不盡如人意。故B選項說法正確?！渡虾ＷC券交易所規(guī)則》規(guī)定，市價委托只適用于有價格漲跌幅度限制證券連續(xù)競價期間的交易，另有規(guī)定的除外。故D選項說法錯誤。

9.ABC[解析]競價的結(jié)果有三種可能：全部成交、部分成交、不成交。故ABC選項正確。

10.CD [解析]委托指令有多種形式，可以按照不同的依據(jù)來分類。根據(jù)委托價格限制，有市價委托和限價委托。故CD選項正確。開市委托和收市委托是按照委托時效來劃分的。

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