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11.ETF的申購對價、贖回對價不包括(　　)。

A.組合證券

B.現(xiàn)金替代

C.其他對價

D.現(xiàn)金總額

12.基金份額申購、贖回的資金清算是由(　　)根據(jù)確認(rèn)的投資者申購、贖回數(shù)據(jù)信息進(jìn)

行的。

A.基金份額持有人

B.基金托管人

C.注冊登記機(jī)構(gòu)

D.證券交易所

13.依據(jù)我國《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人只能由依法設(shè)立的(　　)擔(dān)任。

A.基金管理公司

B.投資管理公司

C.基金托管人

D.基金發(fā)起人

14.在基金管理公司，記錄并保存每日投資交易情況的工作由(　　)負(fù)責(zé)。

A.投資部

B.財務(wù)部

C.交易部

D.研究部

15.基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨立董事制度，獨章董事人數(shù)不得少于(　　)人，且不得少

于董事會人數(shù)的1/3。

A.4

B.3

C.2

D.5

16.(　　)是指公司運用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理的控

制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。

A.成本效益原則

B.有效性原則

C.健全性原則

D.相互制約原則

17.(　　)是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息

披露、資金清算與會計核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。

A基金托管人

B.基金管理人

C.基金管理公司

D.基金發(fā)起人

18.(　　)是指以基金名義在銀行開立的、用于基金名下資金往來的結(jié)算賬戶。

A.結(jié)算備付金賬戶

B.基金銀行存款賬戶

C.股票賬戶

D.證券賬戶

19.基金(　　)是指基金托管人對基金管理人出具的資產(chǎn)負(fù)債表、基金經(jīng)營業(yè)績表、基金收

益分配表、基金凈值變動表等報表內(nèi)容進(jìn)行核對的過程。

A.費用復(fù)核

B.收益分配復(fù)核

C.資產(chǎn)凈值復(fù)核

D.財務(wù)報表復(fù)核

20.基金托管人資產(chǎn)保管的內(nèi)部控制不包括(　　)。

A.基金托管人必須將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)、不同基金的資產(chǎn)嚴(yán)格分開

B.托管人不得自行運用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)

C.建立復(fù)核制度，形成相互制約機(jī)制，防止差錯的產(chǎn)生

D.基金托管人應(yīng)安全保管與基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同和實物券憑證

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（責(zé)任編輯：）

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