2011年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)輔導(dǎo)

第二十二條 期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列申請材料：

(一)變更住所申請書;本文來源:中大網(wǎng)校網(wǎng)

(二)變更住所的詳細計劃;

(三)擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗合格證明;

(四)妥善處理客戶保證金和持倉的報告;

(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

第二十三條 期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰;

(二)申請日前3個月符合期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn);

(三)符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定;

(四)公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行;

(五)擬任負責(zé)人具備任職資格條件，業(yè)務(wù)崗位工作人員具備期貨從業(yè)人員資格;

(六)業(yè)務(wù)崗位職責(zé)明確、分工合理，與營業(yè)部的經(jīng)營計劃相適應(yīng);

(七)具有符合期貨業(yè)務(wù)需要的營業(yè)場所和設(shè)施;

(八)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

2011年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)輔導(dǎo)

第二十四條 期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列申請材料：

(一)設(shè)立營業(yè)部申請書;

(二)擬設(shè)立營業(yè)部的決議文件;

(三)申請日前3個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表;

(四)營業(yè)部的管理制度文本;

(五)擬任負責(zé)人任職資格申請材料或證明;

(六)擬任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復(fù)印件;

(七)營業(yè)場所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗合格證明;

(八)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

第二十五條 期貨公司營業(yè)部變更負責(zé)人的，擬任負責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的任職資格。

期貨公司應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交關(guān)于變更負責(zé)人申請書和擬任負責(zé)人任職資格證明。

第二十六條 期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和持倉，擬遷入的營業(yè)場所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)滿足期貨業(yè)務(wù)的需要。

期貨公司應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列申請材料：

(一)變更營業(yè)部營業(yè)場所申請書;

(二)變更營業(yè)部營業(yè)場所的詳細計劃;

(三)對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告;

(四)擬變更后的營業(yè)場所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗合格證明;

(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

本辦法所稱期貨公司變更營業(yè)部營業(yè)場所僅限于在中國證監(jiān)會同一派出機構(gòu)轄區(qū)內(nèi)變更營業(yè)場所。

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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