2011年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)輔導(dǎo)

第十六條 期貨公司變更股權(quán)有本辦法第十四條所列情形的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：

(一)變更股權(quán)申請(qǐng)書(shū);

(二)股東會(huì)關(guān)于變更股權(quán)的決議文件;

(三)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，以及其他股東放棄優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的承諾書(shū);

(四)變更后期貨公司股東股權(quán)背景情況圖;

(五)間接持有期貨公司5%及以上股權(quán)的自然人情況申報(bào)表;

(六)期貨公司關(guān)于變更后股東之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、期貨公司是否為股權(quán)受讓方提供任何形式財(cái)務(wù)支持的情況說(shuō)明;

(七)擬增加出資額的股東的股東會(huì)或者董事會(huì)做出的相關(guān)決議;

(八)擬增加出資額的股東以及符合本辦法第九條規(guī)定的股東的基本情況報(bào)告;

(九)擬增加出資額的股東以及符合本辦法第九條規(guī)定的股東的審計(jì)報(bào)告;

(十)擬增加出資額的股東以及符合本辦法第九條規(guī)定的股東關(guān)于投資期貨公司的可行性報(bào)告和計(jì)劃;

(十一)律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū);

(十二)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

第十七條 期貨公司變更注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(一)變更后注冊(cè)資本不低于所從事的期貨業(yè)務(wù)的注冊(cè)資本最低限額;

(二)模擬計(jì)算的變更注冊(cè)資本后的凈資本和其他財(cái)務(wù)指標(biāo)滿(mǎn)足風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn);

(三)增加注冊(cè)資本的，擬增加出資或者受讓股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條、第八條、第九條的規(guī)定。

2011年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)輔導(dǎo)

第十八條 期貨公司變更注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：

(一)變更注冊(cè)資本申請(qǐng)書(shū);

(二)股東會(huì)關(guān)于變更注冊(cè)資本的決議文件;來(lái)源：中大網(wǎng)校的美女編輯們

(三)股東變更出資的合同，以及其他股東放棄優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的承諾書(shū);

(四)變更注冊(cè)資本的詳細(xì)方案;

(五)模擬計(jì)算的變更注冊(cè)資本后的資產(chǎn)負(fù)債表、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;

(六)本辦法第十六條第(四)項(xiàng)至第(十一)項(xiàng)規(guī)定的材料;

(七)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

第十九條 期貨公司變更股權(quán)或者注冊(cè)資本，單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100%股權(quán)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

第二十條 期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當(dāng)具備任職資格。期貨公司應(yīng)當(dāng)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)材料：

(一)變更法定代表人申請(qǐng)書(shū);

(二)股東會(huì)關(guān)于變更法定代表人的決議文件。公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定;

(三)擬任法定代表人任職資格證明;

(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

第二十一條 期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶(hù)的保證金和持倉(cāng)，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要。期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(一)符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則;

(二)近2年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件;

(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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