一、單選題

1.根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾(　)年，不得擔任期貨交易所韻負責人、財務會計人員。

A.3

B.4

C.5

D.6

2.申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為(　)。

A.人民幣2000萬元

B.人民幣3000萬元

C.人民幣5000萬元

D.人民幣6000萬元

3.期貨公司成立后無正當理由超過(　)未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)(　)以上，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)。

A.1個月;1個月

B.1個月;2個月

C.2個月;3個月

D.3個月;3個月

4.依據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務的資格，經(jīng)(　)審核同意后，由(　)批準。

A.期貨交易所;國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)

B.國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu);國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

C.期貨交易所;國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu);國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)

5.期貨業(yè)協(xié)會的性質(zhì)是(　)。

A.企業(yè)法人

B.事業(yè)單位

C.國家機關

D.社會團體法人

6.期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當(　)。

A.責令其限期改正，并處以罰款

B.通知出境管理機關依法阻止其出境

C.責令其限期改正，并可責令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)

D.限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設定其他權(quán)利

7.會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務機構(gòu)未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處(　)的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上l0萬元以下

C.3萬元以上5萬元以下

D.3萬元以上l0萬元以下

8.漲跌停板是指合約在(　)個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。

A.1

B.2

C.3

D.6

9.期貨投資者保障基金的補償實行(　)。

A.定額補償

B.比例補償

C.超額累進補償

D.限額補償

10.期貨投資者保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的(　)繳納形成。

A.5%

B.10%

C.15%

D.30%

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