2011年期貨從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)強(qiáng)化題

17.強(qiáng)行平倉的執(zhí)行原則包括（）

A強(qiáng)行平倉先由會(huì)員自己執(zhí)行

B時(shí)限除交易所特別規(guī)定外，一律為開市后第一節(jié)交易時(shí)間內(nèi)

C若時(shí)限內(nèi)會(huì)員未執(zhí)行完畢，則由交易所強(qiáng)制執(zhí)行

D因結(jié)算準(zhǔn)備金小于零而被要求強(qiáng)行平倉的，在保證金補(bǔ)足前，禁止相關(guān)會(huì)員的開倉交易

18.以下關(guān)于公開喊價(jià)方式的兩種形式劃分正確的是（）

A.連續(xù)競價(jià)制和動(dòng)盤

B.一節(jié)一價(jià)制和靜盤

C.連續(xù)競價(jià)制和一節(jié)一價(jià)制

D.動(dòng)盤和靜盤

19.關(guān)于我國期貨交易所對(duì)持倉限額制度的具體規(guī)定，以下表述正確的有（）

A.交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的30%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金必須單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)

C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的動(dòng)用必須經(jīng)交易所理事會(huì)批準(zhǔn)，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后按規(guī)定的用途和程序進(jìn)行

D.中國證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計(jì)劃以及潛在的風(fēng)險(xiǎn)決定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的規(guī)模

20.關(guān)于交割結(jié)算價(jià)，以下表述正確的有（）

A.我國期貨合約的交割結(jié)算價(jià)通常為該合約交割配對(duì)日的結(jié)算價(jià)或?yàn)樵撈谪浐霞s最后交易日的結(jié)算價(jià)

B.大連商品，交易所的交割結(jié)算價(jià)，則是該合約自交割月份第一個(gè)交易日起至最后交易日所有結(jié)算價(jià)的加權(quán)平均價(jià)

C.交割商品計(jì)價(jià)以交割結(jié)算價(jià)為基礎(chǔ)

D.交割結(jié)算價(jià)應(yīng)該包括了不同等級(jí)商品質(zhì)量升貼水以及異地交割倉庫與基準(zhǔn)交割倉庫的升貼水

2011年期貨從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)強(qiáng)化題

三、判斷題

21."逐日盯市"是指每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價(jià)結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費(fèi)、稅金等費(fèi)用，對(duì)應(yīng)收應(yīng)付的款項(xiàng)同時(shí)劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金（）

22.客戶的實(shí)物交割須由會(huì)員代理，并以會(huì)員名義在交易所進(jìn)行 （）

23.實(shí)行持倉限額制度的目的在于防范操縱市場價(jià)格的行為和防止期貨市場風(fēng)險(xiǎn)過度集中于少數(shù)投資者 （）

24.在期貨市場中，商品期貨通常都采用實(shí)物交割方式，金融期貨則采用現(xiàn)金交割方式 （）

25.期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨不如"平倉后購銷現(xiàn)貨''便捷 （）

26.標(biāo)準(zhǔn)倉單持有憑證）是交易所會(huì)員向客戶開具的代表標(biāo)準(zhǔn)倉單所有權(quán)的有效憑證，是在交易所辦理標(biāo)準(zhǔn)倉單交割、交易、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押、注銷的憑證，受法律保護(hù) （）

27.會(huì)員或客戶的持倉數(shù)量不得超過交易所規(guī)定的持倉限額對(duì)超過持倉限額的會(huì)員或客戶，交易所按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行強(qiáng)行平倉 （）

28.當(dāng)日結(jié)算時(shí)的交易保證金超過昨日結(jié)算時(shí)的交易保證金部分從會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金中扣劃當(dāng)日結(jié)算時(shí)的交易保證金低于昨日結(jié)算時(shí)的交易保證金部分劃人會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金 （）

29.一般來說，商品的價(jià)格波動(dòng)越頻繁、越劇烈，該商品期貨合約的每日停板額就應(yīng)設(shè)置得小一些，反之則大一些（）

30.結(jié)算準(zhǔn)備金是指會(huì)員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算帳戶預(yù)先準(zhǔn)備的資金，是已經(jīng)被合約占用的保證金 （）

答案

1.C 2.D 3.B 4.B 5.B 6.A 7.C 8.A 9.A 10.A

11.ABD 12.ABCD13.ABCD 14.ACD 15.ABCD

16.ABCD 17.ABCD 18.CD 19.BCD 20.CD

21.正確22.正確 23.正確 24.錯(cuò)誤 25.錯(cuò)誤

26.錯(cuò)誤 27.正確 28.正確 29.錯(cuò)誤 30.錯(cuò)誤

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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