2013年會計職稱經(jīng)濟(jì)法考試基礎(chǔ)鞏固階段，小編特為您搜集整理了2013年會計職稱經(jīng)濟(jì)法模擬練習(xí)題4，希望對您的復(fù)習(xí)有所幫助!!

一、單項(xiàng)選擇題

1. 下列選項(xiàng)中，不屬于商品證券的是()。

A.提貨單

B.匯票

C.運(yùn)貨單

D.倉庫棧單

2. 根據(jù)規(guī)定，設(shè)立證券公司的條件之一為，主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不得低于人民幣()元。

A.1億

B.2億

C.3億

D.5億

3. 根據(jù)規(guī)定，專門從事證券承銷與保薦的證券公司，注冊資本最低限額為人民幣()元。

A.5000萬

B.1億

C.2億

D.5億

4. 根據(jù)《證券法》的規(guī)定，某證券公司的下列行為中，符合規(guī)定的是()。

A.經(jīng)股東大會的決議為股東提供擔(dān)保

B.接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣

C.承諾若客戶遭受損失，1個月內(nèi)全額賠償

D.要求客戶將交易資金存入指定銀行，并以每個客戶的名義單獨(dú)立戶管理

5. 設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，其自有資金不少于人民幣()元。

A.1億

B.2億

C.5億

D.10億

6. 證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的各項(xiàng)資料。根據(jù)規(guī)定，上述資料的保存期限()。

A.不得少于5年

B.不得少于10年

C.不得少于15年

D.不得少于20年

7. 根據(jù)規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員，必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)()年以上經(jīng)驗(yàn)。

A.1

B.2

C.3

D.5

8. 根據(jù)證券發(fā)行對象的不同，證券發(fā)行可以分為()。

A.公開發(fā)行和非公開發(fā)行

B.設(shè)立發(fā)行和增資發(fā)行

C.直接發(fā)行和間接發(fā)行

D.議價發(fā)行和招標(biāo)發(fā)行

9. 《證券法》規(guī)定，股票發(fā)行采用溢價發(fā)行的，其發(fā)行價格由()確定。

A.發(fā)行人

B.承銷的證券公司

C.發(fā)行人與承銷的證券公司

D.證券監(jiān)督管理委員會

10. 公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)()作出決議。

A.股東會

B.股東大會

C.董事會

D.監(jiān)事會

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