為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)基金從業(yè)考試課程，全面的了解基金從業(yè)考試的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了基金從業(yè)考試輔導(dǎo)材料，希望對(duì)您參加本次考試有所幫助??！

第五節(jié) 基金的銷(xiāo)售流程、客戶服務(wù)及投資者教育

一、基金銷(xiāo)售的基本流程

(一)投資者風(fēng)險(xiǎn)測(cè)試

(二)產(chǎn)品適用性分析

1、產(chǎn)品適用性分析。 “把合適的產(chǎn)品賣(mài)給合適的基金投資者”

2、風(fēng)險(xiǎn)提示?！哆m用性指導(dǎo)意見(jiàn)》第六章31條：需要履行必要的風(fēng)險(xiǎn)提示義務(wù)，告知可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，并在認(rèn)購(gòu)申購(gòu)的同時(shí)進(jìn)行確認(rèn)。

(三)提供投資咨詢建議

1、提供投資咨詢建議的方式。電話聯(lián)絡(luò)、面談拜訪、舉辦理財(cái)講座及說(shuō)明會(huì)、電郵和短信等

2、提供投資咨詢的注意事項(xiàng)：⑴介紹基金產(chǎn)品須通俗化、簡(jiǎn)單化，少用專業(yè)術(shù)語(yǔ)。 ⑵謹(jǐn)慎解說(shuō)基金產(chǎn)品。

(四)受理基金業(yè)務(wù)申請(qǐng)

1、基金業(yè)務(wù)申請(qǐng)的類(lèi)型

⑴帳戶類(lèi)業(yè)務(wù)：基金賬戶管理業(yè)務(wù)：基金賬戶開(kāi)戶、登記、銷(xiāo)戶、取消登記等業(yè)務(wù); 交易帳戶管理業(yè)務(wù)：交易帳戶開(kāi)戶、資料修改、解鎖、交易密碼重置、交易密碼修改、銷(xiāo)戶等業(yè)務(wù)

⑵交易類(lèi)業(yè)務(wù)：認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、設(shè)置分紅方式、基金轉(zhuǎn)換、基金轉(zhuǎn)托管、撤單等業(yè)務(wù)

2、受理基金業(yè)務(wù)申請(qǐng)的注意事項(xiàng)：

⑴提供的業(yè)務(wù)資料務(wù)必保證真實(shí)、有效;

⑵妥善保管交易密碼，預(yù)留印鑒;

⑶任何需要簽章確認(rèn)的業(yè)務(wù)文件務(wù)必在審視無(wú)誤后方可簽署;

⑷保留原始業(yè)務(wù)憑證，以便日后查詢;

⑸投資者的各類(lèi)基金業(yè)務(wù)委托，以基金的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。

相關(guān)文章：

2011年基金從業(yè)考試第六章基金銷(xiāo)售基礎(chǔ)知識(shí)考點(diǎn)匯總

2011年基金從業(yè)考試輔導(dǎo)基金銷(xiāo)售基礎(chǔ)知識(shí)考點(diǎn)匯總

2011年基金從業(yè)資格考試：全真模擬試卷匯總

2011年基金從業(yè)資格考試輔導(dǎo)：考前備考模擬題匯總

2011年基金從業(yè)資格考試輔導(dǎo)：精算模擬題總匯總

2011年基金從業(yè)資格考試模擬題及答案匯總

編輯推薦：

2011年基金從業(yè)資格考試用書(shū)

2011年基金從業(yè)資格考試模擬試題

2011年基金從業(yè)資格考試輔導(dǎo)資料

基金從業(yè)資格考試網(wǎng)絡(luò)課堂 免費(fèi)試聽(tīng)

（責(zé)任編輯：中大編輯）

共2頁(yè),當(dāng)前第1頁(yè)  第一頁(yè)  前一頁(yè)  下一頁(yè)