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三層體系的監(jiān)控架構(gòu)(第237頁(yè)第三段)

信息管理平臺(tái)主要包括前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)、后臺(tái)管理系統(tǒng)以及應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)。

基金銷售適用性管理制度應(yīng)至少包括：

·對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法

·對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置、對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式或方法

·對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)的方式和方法

·對(duì)基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法

基金銷售人員的行為規(guī)范：

·在向投資者推介基金時(shí)，應(yīng)首先自我介紹并出示基金銷售人員身份證明及從業(yè)資格證明。

·分發(fā)或公布的基金宣傳推介材料應(yīng)為基金管理公司獲基金代銷機(jī)構(gòu)統(tǒng)一制作的材料

·應(yīng)當(dāng)自覺(jué)避免個(gè)人及所在機(jī)構(gòu)的利益與投資者的利益沖突，當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，確保投資者利益優(yōu)先。

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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