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基金從業(yè)資格考試輔導(dǎo)：基金銷售基礎(chǔ)第三章考點(diǎn)

四、根據(jù)投資目標(biāo)的不同分類——成長(zhǎng)型基金、收入型基金、平衡型基金

成長(zhǎng)型基金：以追求長(zhǎng)期資本增值為基本目標(biāo)，較少考慮當(dāng)期收入的基金。主要投資于成長(zhǎng)型股票

收入型基金：以追求穩(wěn)定的當(dāng)期收入為基本目標(biāo)。主要投資于收益類證券{大盤藍(lán)籌股、公司債、政府債券等}

平衡型基金：既注重資本增值又注重當(dāng)期收入

五、依據(jù)投資理念的不同分類——主動(dòng)型基金、被動(dòng)型基金

主動(dòng)型基金：力圖取得超越基準(zhǔn)組合表現(xiàn)的一類基金

被動(dòng)型基金：“指數(shù)型基金”

六、根據(jù)募集方式的不同分類——公募基金、私募基金

七、特殊類型基金

(一)系列基金：“傘型基金”，多個(gè)基金共用一個(gè)基金合同，子基金獨(dú)立運(yùn)作，子基金之間可以進(jìn)行相互轉(zhuǎn)換的一種基金結(jié)構(gòu)形式。

(二)保本基金：通過采用投資組合保險(xiǎn)技術(shù)，保證投資者在投資到期時(shí)至少能夠獲得承諾比例投資本金的基金。

(三)基金中的基金：FOF投資范圍僅限于其他基金，通過持有其他基金而間接持有股票、債券等證券資產(chǎn)。

(四)ETF、LOF

ETF：最早產(chǎn)生于加拿大,但其發(fā)展與成熟主要是在美國。存在一級(jí)和二級(jí)市場(chǎng)之間的套利機(jī)制,可有效防止類似封閉式基金的大幅折價(jià)。

LOF：我國對(duì)基金的一種本土化創(chuàng)新。

本質(zhì)區(qū)別：

1、申購、贖回的標(biāo)的不同。ETF基金份額與一攬子股票;LOF基金份額與現(xiàn)金

2、申購、贖回的場(chǎng)所不同。ETF 交易所;LOF代銷網(wǎng)點(diǎn)或交易所

3、對(duì)申購、贖回限制不同。ETF一級(jí)市場(chǎng)僅大投資者{50萬份以上};LOF無特別要求

4、基金投資策略不同。ETF完全被動(dòng)式管理方法，以擬合某一指數(shù)為目標(biāo);LOF普通開放式基金增加了交易所的交易方式，可以是指數(shù)型基金，也可是主動(dòng)管理型基金。

5、在二級(jí)市場(chǎng)的精致報(bào)價(jià)上，ETF每15秒提供1個(gè)基金凈值報(bào)價(jià);LOF通常1天只提供1次或幾次基金凈值報(bào)價(jià)，少數(shù)LOF每15秒提供1次基金凈值報(bào)價(jià)。

(五)QDII基金{合格的境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者}：在一國境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國有關(guān)部門批準(zhǔn)從事境外證券市場(chǎng)的股票、債券等有價(jià)證券投資的基金。

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