本文主要介紹2013年基金從業(yè)資格考試知識(shí)點(diǎn)，希望本文能夠幫助您更好的全面了解2013年基金從業(yè)資格的相關(guān)重點(diǎn)!!

第七章 基金的募集、交易與登記

封閉式基金的募集一般要經(jīng)過申請、核準(zhǔn)、發(fā)售、備案、公告五個(gè)步驟。

基金份額的發(fā)售(第173頁)

封閉式基金基金份額上市交易條件：基金合同期限為5年以上;基金募集金額不低于2億元人民幣;基金持有人不少于1000人。

中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理開放式基金募集申請之日起6個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定;基金管理人應(yīng)自收到核準(zhǔn)之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行開放式基金的募集。開放式基金的募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算，不能超過3個(gè)月。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。

基金合同生效條件：基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣;基金份額持有人不少于200人。

中國證監(jiān)會(huì)自收到基金管理人驗(yàn)資報(bào)告和基金備案材料之日起3個(gè)工作日內(nèi)予以書面確認(rèn)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日予以公告。

開放式基金認(rèn)購步驟：開戶、認(rèn)購、確認(rèn)。(要求掌握第177頁圖7-1)

認(rèn)購費(fèi)用=凈認(rèn)購金額*認(rèn)購費(fèi)率

凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額/(1+認(rèn)購費(fèi)率)

認(rèn)購份額=(凈認(rèn)購金額+認(rèn)購利息)/基金份額面值

申購和認(rèn)購的區(qū)別(第178頁)

股票基金、債券基金的申購、贖回原則：“未知價(jià)”交易原則;“金額申購、份額贖回”原則。

貨幣市場基金的申購、贖回原則：“確定價(jià)”原則;“金額申購、份額贖回”原則

申購費(fèi)用=凈申購金額*申購費(fèi)率

凈申購金額=申購金額/(1+申購費(fèi)率)

申購份額=凈申購金額/申購當(dāng)日基金份額凈值

勘誤：書中公式“申購份額=凈申購金額/申購當(dāng)日基金單位凈值”應(yīng)為“申購份額=凈申購金額/申購當(dāng)日基金份額凈值”

登記機(jī)構(gòu)一般在T+1日為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù)，投資者在T+2日起有權(quán)贖回該部分的基金份額。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在自受理基金投資者有效贖回申請之日起7個(gè)工作日內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。

單個(gè)開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的10%時(shí)，為巨額贖回。

當(dāng)發(fā)生巨額贖回及部分延期贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)立即向中國證監(jiān)會(huì)備案，在3個(gè)工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告，并說明有關(guān)處理方法。

在ETF的募集期內(nèi)，投資者的認(rèn)購渠道可以分為場內(nèi)認(rèn)購和場外認(rèn)購兩種。與普通開放式基金不同，ETF的認(rèn)購可以包括現(xiàn)金認(rèn)購和證券認(rèn)購兩種方式。

場內(nèi)申購、贖回ETF的申購對價(jià)、贖回對價(jià)包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價(jià)。場外申購、贖回ETF時(shí)，申購對價(jià)、贖回對價(jià)為現(xiàn)金。

勘誤：第184頁倒數(shù)第8行，“場外申購、贖回ETF…”應(yīng)為“場內(nèi)申購、贖回ETF…”

LOF的募集分場外募集和場內(nèi)募集兩部分，場外募集的基金注冊登記在中國結(jié)算公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng);場內(nèi)募集的基金份額登記在中國結(jié)算公司的證券登記結(jié)算系統(tǒng)。

LOF采取“金額申購、份額贖回”原則。

合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的申請及審核(第189頁)

QDII基金募集首先需申請境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格，該資格獲批后還需申請經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)資格，而一般的開放式基金不用申請這兩項(xiàng)資格。

QDII基金申購與贖回的原則：“未知價(jià)”交易原則;“金額申購、份額贖回”原則;當(dāng)日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間內(nèi)撤銷。

QDII基金交易與一般開放式基金交易的區(qū)別：幣種;拒絕或暫停申購的情形。

資金清算流程(第193頁圖7-2)

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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