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判斷正誤：資金管理人在員工的利益與投資

者的利益發(fā)生沖突的時候，從保護本公司員

工利益的角度出發(fā)，要以本公司員工的利益

為先。

B

判斷正誤：在我國，基金管理人只能由依法

設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任。

A

依照我國《證券投資基金法》的規(guī)定，設(shè)立基金管

理公司,應(yīng)當(dāng)具備下列( )條件，并經(jīng)國務(wù)院證券

監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。

A.有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程

B.注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

C.主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣

D.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)

代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事

項要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、

基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的

基金份額持有人有權(quán)自行召集,并報國務(wù)院證券監(jiān)

督管理機構(gòu)備案。

A

( )是基金管理公司的核心業(yè)務(wù)。

A.投資運作管理業(yè)務(wù)

B.基金募集與銷售業(yè)務(wù)

C.基金行政業(yè)務(wù)

D.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

基金管理公司中獨立董事的人數(shù)限制是(　)。

A.獨立董事的人數(shù)不得少于3人

B.獨立董事的人數(shù)不得少于董事會人數(shù)的1/3

C. 獨立董事的人數(shù)不得少于3人或者董事會人數(shù)的1/3

D. 獨立董事的人數(shù)不得少于3人并且董事會人數(shù)的1/3

依照我國《證券投資基金法》的規(guī)定，依法

募集基金是基金管理公司的一項法定權(quán)利，

其他任何機構(gòu)不得在證券交易所從事基金的

募集活動，但以其他的方式和渠道募集基金

不在此規(guī)定之內(nèi)。

B

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