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5.2 我國資本市場的運作

5.2.1(掌握)股票市場及其主體

股票市場就是股票發(fā)行和交易的場所，由股票發(fā)行市場和股票流通市場兩個層次構(gòu)成。

股票發(fā)行市場是一級市場，是股份有限公司通過發(fā)行股票向社會公眾籌集資金的市場。

股票流通市場是二級市場，是已經(jīng)發(fā)行的各種股票轉(zhuǎn)讓、流通、交易的場所。股票流通市場一方面為股票持有者提供隨時變現(xiàn)的機會，另一方面又為新的投資者提供投資機會。

一個完整的股票市場由上市公司、證券交易所、證券公司和股票投資者四個主體共同組成。

(1)股票市場的功能

股票市場具有四個功能：

1)積聚資本。

2)轉(zhuǎn)化資本。

3)轉(zhuǎn)讓資本。

4)給股票賦予價格。

(2)上市公司

上市公司是股份有限公司中股票在證券交易所上市交易的股份有限公司。

設立股份有限公司公開發(fā)行股票，必須符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)過國家授權(quán)的證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

(3)證券交易所

證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人。我國證券交易所的設立和解散，由國務院決定。

證券交易所本身不參與證券買賣，只提供集中競價交易的有形場所，制定業(yè)務規(guī)則、接受上市申請及安排證券上市、組織及監(jiān)管證券交易，并對上市公司進行監(jiān)管等。

(4)證券公司

證券公司是指依照《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》規(guī)定設立的經(jīng)營證券業(yè)務的有限責任公司或者股份有限公司。

證券公司可以經(jīng)營下列部分或全部業(yè)務：證券經(jīng)紀;證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務顧問;證券承銷與保薦;證券自營;證券資產(chǎn)管理;其他證券業(yè)務。

(5)投資者

股票市場的投資者分為個人投資者和機構(gòu)投資者。個人投資者是指購買股票的自然人;機構(gòu)投資者是指購買股票的各類投資基金、保險公司、社團、企業(yè)等機構(gòu)法人。

例題5、一個完整的股票市場由()主體共同組成

A.2個

B.3個

C.4個

D.5個

E.6個

答案：C

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（責任編輯：中大編輯）

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