2011年內(nèi)審師考試經(jīng)營(yíng)分析和信息技術(shù)輔導(dǎo)資料

14.1 Contingency Planning

應(yīng)急計(jì)劃

應(yīng)急計(jì)劃或業(yè)務(wù)持續(xù)性計(jì)劃的目的是當(dāng)組織及其信息系統(tǒng)在災(zāi)難事件發(fā)生時(shí)，能夠減少或避免關(guān)鍵業(yè)務(wù)中斷，保證組織生存且持續(xù)運(yùn)營(yíng)。應(yīng)急計(jì)劃應(yīng)納入企業(yè)IT總體規(guī)劃，并成為企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理框架的組成部分。

保證企業(yè)的業(yè)務(wù)持續(xù)性是最高管理層的職責(zé)，應(yīng)急計(jì)劃的制定不是某個(gè)人或某個(gè)部門的事情，必須組成一個(gè)團(tuán)隊(duì)，該團(tuán)隊(duì)及其領(lǐng)導(dǎo)人應(yīng)具有足夠的權(quán)威，能夠和相關(guān)部門和人員進(jìn)行充分的溝通。應(yīng)定期對(duì)員工進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)，并使每一個(gè)人明確其在業(yè)務(wù)持續(xù)性計(jì)劃中所承擔(dān)的角色和責(zé)任。

完整的應(yīng)急計(jì)劃實(shí)施包括業(yè)務(wù)影響分析和目標(biāo)設(shè)定、運(yùn)行分類和重要性分析、計(jì)劃制定、計(jì)劃測(cè)試和實(shí)施、檢測(cè)：

業(yè)務(wù)影響分析（BIA）是制定應(yīng)急計(jì)劃的首發(fā)步驟，它對(duì)每一種可能影響企業(yè)正常運(yùn)營(yíng)的潛在風(fēng)險(xiǎn)，如火災(zāi)、洪水、颶風(fēng)、系統(tǒng)崩潰、數(shù)據(jù)丟失、黑客攻擊和恐怖襲擊等事件發(fā)生的可能性及后果進(jìn)行評(píng)估。

確定風(fēng)險(xiǎn)后，應(yīng)根據(jù)不同業(yè)務(wù)可以承受的后果（如宕機(jī)時(shí)間、恢復(fù)成本）對(duì)業(yè)務(wù)進(jìn)行分類和重要性分析，以此來制定不同類別業(yè)務(wù)的保護(hù)級(jí)別和恢復(fù)順序。不同的組織擁有不同的業(yè)務(wù)分類和優(yōu)先級(jí)，以下是一種可能的分類：

關(guān)鍵（Critical）系統(tǒng)：遠(yuǎn)程通信和核心處理，如訂單處理、開票和發(fā)運(yùn)。

重要（Vital）系統(tǒng)：財(cái)務(wù)（應(yīng)收／應(yīng)付、總賬）和客服。

敏感（Sensititive）系統(tǒng)：薪資和終端用戶數(shù)據(jù)。

非關(guān)鍵（Noncritical）系統(tǒng)：人力資源、預(yù)算和采購(gòu)。

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制定計(jì)劃：應(yīng)急計(jì)劃應(yīng)該考慮到方方面面，如備份和恢復(fù)的技術(shù)手段、財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)、人員角色和通信方式、恢復(fù)階段的員工交通和生活設(shè)施等。以下是恢復(fù)計(jì)劃中應(yīng)包括的若干內(nèi)容：

簡(jiǎn)明介紹

團(tuán)隊(duì)職責(zé)列表和緊急聯(lián)系方式

備份計(jì)劃和異地備份的地點(diǎn)

問題升級(jí)的流程

行動(dòng)計(jì)劃，包括恢復(fù)的時(shí)間期限、恢復(fù)策略以及關(guān)于硬件、軟件、網(wǎng)絡(luò)和遠(yuǎn)程通信的分類計(jì)劃

保險(xiǎn)文件

測(cè)試和實(shí)施計(jì)劃：計(jì)劃有效性的最佳證據(jù)是對(duì)計(jì)劃進(jìn)行了成功的測(cè)試。最好的測(cè)試是在生產(chǎn)環(huán)境，并且擁有同等規(guī)模的業(yè)務(wù)量情況下完成的。有些業(yè)務(wù)系統(tǒng)可能無法進(jìn)行全面的實(shí)戰(zhàn)性測(cè)試，只能進(jìn)行模擬中斷測(cè)試和紙面上的串行測(cè)試，此時(shí)應(yīng)精心設(shè)計(jì)測(cè)試環(huán)境，使之盡可能接近實(shí)際環(huán)境。

監(jiān)測(cè)：最好的計(jì)劃如果不進(jìn)行更新也會(huì)過時(shí)，當(dāng)組織的結(jié)構(gòu)和運(yùn)營(yíng)發(fā)生改變時(shí)，災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃必須隨之改變，以保證恢復(fù)計(jì)劃的及時(shí)、有效。

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