21.下列關(guān)于采用限價(jià)委托方式要求證券經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

A.證券經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者以限價(jià)賣出證券

B.證券經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者以高于限價(jià)賣出證券

C.證券經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者以低于限價(jià)賣出證券

D.證券經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者以限價(jià)買人證券

22.對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所不得采取的措施是( )。

A.口頭或書面警告

B.約見(jiàn)談話

C.罰款

D.限制相關(guān)證券賬戶交易

23.最低備付(最低結(jié)算備附金限額)如果用于交收，( )必須補(bǔ)足。

A.當(dāng)日

B.次日

C.前一日

D.前兩日

24.目前，我國(guó)通過(guò)證券交易所進(jìn)行的股票交易均采用( )的報(bào)價(jià)方式。

A.口頭報(bào)價(jià)

B.書面報(bào)價(jià)

C.電腦報(bào)價(jià)

D.傳真報(bào)價(jià)

25.在證券交易所進(jìn)行的證券交易，采用( )方式。

A.公開(kāi)集中交易

B.價(jià)格區(qū)間內(nèi)分銷

C.大宗交易

D.雙邊競(jìng)價(jià)

26.下列關(guān)于交易單元的表述，正確的是( )。

A.交易單元是交易權(quán)限的技術(shù)載體

B.交易單元是交易權(quán)限的信息載體

C.交易單元是業(yè)務(wù)權(quán)限的技術(shù)載體

D.交易單元是業(yè)務(wù)權(quán)限的信息載體

27.( )是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.證券交易所

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.證券公司

28.下列不屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的是( )。

A.建立防火墻制度

B.加強(qiáng)自營(yíng)賬戶的集中管理和訪問(wèn)權(quán)限控制

C.自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%

D.建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)

29.以下尚未公開(kāi)的信息中，不屬于內(nèi)幕信息的有( )。

A.上市公司董事長(zhǎng)突然死亡

B.上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化

C.上市公司1/4以上監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)

D.上市公司發(fā)生重大債務(wù)

30.融資融券業(yè)務(wù)是指( )出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

A.證券公司向客戶

B.銀行向客戶

C.銀行向證券公司

D.證券公司向銀行

31.某投資者當(dāng)日申報(bào)“債轉(zhuǎn)股”500手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)格為每股20元，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的數(shù)量為( )股。

A.1000

B.2500

C.10000

D.25000

32.公司權(quán)證的某日收盤價(jià)是4元，A公司股票收盤價(jià)是16元，行權(quán)比例為1次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，即1.60元;而權(quán)證次日可以上漲或下跌的幅度為( )元。

A.1

B.1.60

C.2

D.4

33.上海證券交易所在進(jìn)行配股操作時(shí)根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量.按照( )自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)并主動(dòng)為其開(kāi)立配股權(quán)證賬戶。

A.無(wú)償送股比例

B.有償送股比例

C.有效送股比例

D.約定送股比例

34.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)主要是指( )。

A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

B.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

D.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

35.下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是( )。

A.發(fā)行人的監(jiān)事

B.發(fā)行人的打字員

C.持有公司10%股份的股東

D.公司的實(shí)際控制人

36.證券公司要建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的()。

A.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)

B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值

C.敏感性指標(biāo)

D.風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量閥值

37.下列( )不屬于禁止內(nèi)幕交易的主要措施。

A.為上市公司提供服務(wù)的人員與自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的人員分離

B.嚴(yán)禁從業(yè)人員炒買炒賣股票

C.必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶

D.加強(qiáng)監(jiān)管

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