(21)我國設(shè)立了()基金，用于墊付或彌補因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機構(gòu)的損失。

A證券發(fā)行風險

B證券交收風險

C證券結(jié)算風險

D證券交易風險

題 型：常識題

頁 碼：12

難 易 度：易

專家答案：C解析內(nèi)容 我國設(shè)立了證券結(jié)算風險基金，用于墊付或彌補因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機構(gòu)的損失。

(22)一般來說，信用等級最高的債券是()。

A政府債券

B金融債券

C長期債券

D短期債券

題 型：常識題

頁 碼：4

難 易 度：易

專家答案：A解析內(nèi)容 一般來說，信用等級最高的債券是政府債券。

(23)根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券回購大宗交易單筆買賣的最低限額為( )。

A數(shù)量不低于2萬手，成交易金額不低于1000萬元人民幣

B數(shù)量不低于1萬手，成交易金額不低于2000萬元人民幣

C數(shù)量不低于2萬手，成交易金額不低于2000萬元人民幣

D數(shù)量不低于1萬手，成交易金額不低于1000萬元人民幣

題 型：常識題

頁 碼：60

難 易 度：易

專家答案：D解析內(nèi)容 根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券回購大宗交易單筆買賣的最低限額為數(shù)量不低于1萬手，成交易金額不低于1000萬元人民幣。

(24)根據(jù)上海證券交易所市場B股送股的日程安排，B股的股權(quán)登記日為( )。(T日為公告刊登日)

AT+1日

BT+2日

CT+3日

DT+6日

題 型：常識題

頁 碼：167

難 易 度：易

專家答案：D解析內(nèi)容 B股的股權(quán)登記日為T+6日。

(25)根據(jù)我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束()后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。

A3個月

B6個月

C10個月

D12個月

題 型：常識題

頁 碼：185

難 易 度：易

專家答案：B解析內(nèi)容 根據(jù)我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束6個月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。

(26)證券經(jīng)紀商向客戶收取的傭金不得高于成交金額的( )。

A1‰

B2‰

C2.5‰

D3‰

題 型：常識題

頁 碼：48

難 易 度：中

專家答案：D解析內(nèi)容 證券經(jīng)紀商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的3‰。

(27)新股網(wǎng)上定價發(fā)行是指()利用證券交易所的交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定的發(fā)行價格向投資者發(fā)售股票。

A證券公司

B證券交易所

C主承銷商

D發(fā)行人

題 型：常識題

頁 碼：160

難 易 度：易

專家答案：C解析內(nèi)容 新股網(wǎng)上定價發(fā)行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定的發(fā)行價格向投資者發(fā)售股票。

(28)下列選項中屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)市場風險的是()。

A證券公司違反相關(guān)規(guī)章制度而使客戶財產(chǎn)遭受損失

B證券公司投資決策失誤使客戶資產(chǎn)受到損失

C證券公司由于管理不善使客戶資產(chǎn)遭受損失

D因不可預(yù)見的因素導(dǎo)致市場波動造成客戶資產(chǎn)損失

題 型：常識題

頁 碼：242

難 易 度：易

專家答案：D解析內(nèi)容 “因不可預(yù)見的因素導(dǎo)致市場波動造成客戶資產(chǎn)損失”為市場風險。

“證券公司違反相關(guān)規(guī)章制度而使客戶財產(chǎn)遭受損失”為合規(guī)風險;

“證券公司投資決策失誤使客戶資產(chǎn)受到損失”為經(jīng)營風險;

“證券公司由于管理不善使客戶資產(chǎn)遭受損失”為管理風險。

(29)證券公司應(yīng)當在集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立工作完成后()，將集合資產(chǎn)管理計劃的設(shè)立情況報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

A10日內(nèi)

B10個工作日

C5個工作日

D5日內(nèi)

題 型：常識題

頁 碼：244

難 易 度：易

專家答案：C解析內(nèi)容 常識題，證券公司在集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立工作完成后5個工作日內(nèi)，將設(shè)立情況報中國證監(jiān)會及派出機構(gòu)備案。

(30)根據(jù)中國證監(jiān)會公布的《證券公司風險控制指標管理辦法》的規(guī)定，證券公司自營持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過()。

A500%

B30%

C5%

D1%

題 型：常識題

頁 碼：204

難 易 度：易

專家答案：C解析內(nèi)容 考察自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制。

(31)根據(jù)《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》的規(guī)定，每一申購單位為()股。

A100

B1000

C50

D500

題 型：常識題

頁 碼：162

難 易 度：易

專家答案：B解析內(nèi)容 每一申購單位為1000股。

(32)( )是滬深證券交易所的一種通用型證券賬戶。

A債券賬戶

BA股賬戶

C轉(zhuǎn)債賬戶

D基金賬戶

題 型：常識題

頁 碼：26

難 易 度：易

專家答案：B解析內(nèi)容 A股賬戶是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可以用因買賣人民幣普通股票、也可以用于買賣債券、上市基金、權(quán)證等各類證券。

(33)深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的最小報價變動為()元或其整數(shù)倍。

A0.01

B0.1

C1

D10

題 型：常識題

頁 碼：285

難 易 度：易

專家答案：A解析內(nèi)容 深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的最小報價變動為0.01元或其整數(shù)倍。

(34)從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達到()人民幣。

A1000萬

B5000萬

C1億

D5億

題 型：常識題

頁 碼：198

難 易 度：易

專家答案：C解析內(nèi)容 從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達到1億元人民幣。

(35)下列不屬于證券經(jīng)紀商義務(wù)的是( )。

A堅持為客戶保密制度

B忠實辦理受托業(yè)務(wù)

C如實記錄客戶資金和證券的變化

D接受客戶的全權(quán)委托

題 型：常識題

頁 碼：92

難 易 度：易

專家答案：D解析內(nèi)容 “不接受全權(quán)委托”是證券經(jīng)紀商的義務(wù)之一。其他各項都對。

(36)根據(jù)《深圳證券交易所大宗交易實施細則》的規(guī)定，A股大宗交易單筆買賣最低限額為( )。

A交易金額不低于500萬元人民幣

B數(shù)量不低于10萬股，或者交易金額不低于100萬元人民幣

C交易金額不低于100萬元人民幣

D數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣

題 型：常識題

頁 碼：61

難 易 度：易

專家答案：D解析內(nèi)容 申報數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣。

(37)嚴格合同管理、履行風險提示可以有效地控制融資融券業(yè)務(wù)的()。

A市場風險

B客戶信用風險

C業(yè)務(wù)管理及集中度風險

D信息技術(shù)風險

題 型：常識題

頁 碼：274-275

難 易 度：中

專家答案：B解析內(nèi)容 嚴格合同管理、履行風險提示是客戶信用風險控制手段之一。

(38)客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的()級賬戶。

A一級

B二級

C三級

D四級

題 型：常識題

頁 碼：256

難 易 度：易

專家答案：B解析內(nèi)容 客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的二級證券賬戶。

(39)()根據(jù)中國證監(jiān)會出具的批準決定到證券登記結(jié)算機構(gòu)開立集合資產(chǎn)管理計劃的證券賬戶。

A證券公司

B托管機構(gòu)

C客戶

D銀行

題 型：常識題

頁 碼：237

難 易 度：易

專家答案：B解析內(nèi)容 托管機構(gòu)根據(jù)中國證監(jiān)會出具的批準決定到證券登記結(jié)算機構(gòu)開立集合資產(chǎn)管理計劃的證券賬戶。

(40)對于首次公開發(fā)行上市的股票，我國證券交易所公布其當日買入、賣出金額最大的()家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。

A3

B5

C10

D20

題 型：常識題

頁 碼：77

難 易 度：易

專家答案：B解析內(nèi)容 對于首次公開發(fā)行上市的股票，我國證券交易所公布其當日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。

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