61、不屬于證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的是 ( )

A、市場風(fēng)險(xiǎn)

B、經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)

C、政策法律風(fēng)險(xiǎn)

D、系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)

標(biāo)準(zhǔn)答案： d

62、下列不屬于證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度防范的是 ( )

A、 全額交易結(jié)算資金制度

B、 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度

C、 壞賬準(zhǔn)備

D、 逐日盯市制度

標(biāo)準(zhǔn)答案： d

63、1998年底頒布的----------------------規(guī)定，證券公司應(yīng)從每年的稅后利潤中提取交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

A、《中華人民共和國證券法》

B、《證券公司財(cái)務(wù)制度》

C、《中華人民共和國證券管理暫行辦法》

D、《關(guān)于建立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度的規(guī)定》

標(biāo)準(zhǔn)答案： a

64、我國對于信用交易的規(guī)定是 ( )

A、 對信用交易沒有嚴(yán)格限制

B、 不允許從事信用交易

C、 對一些特殊的證券品種可以從事信用交易

D、 信用交易的保證金規(guī)定較嚴(yán)格

標(biāo)準(zhǔn)答案： b

65、根據(jù)中國證監(jiān)會1996年頒布的《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，證券專營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，其負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過------

A、5

B、8

C、10

D、12

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

66、不屬于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)察內(nèi)容的是 ( )

A、事先預(yù)警

B、實(shí)時監(jiān)控

C、事后監(jiān)查

D、信息反饋

標(biāo)準(zhǔn)答案： d

67、證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范的原則是 ( )

A、重點(diǎn)防范原則

B、綜合防范原則

C、二者都是

D、二者都不是

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

68、證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防范須從-----------和------------兩個方面入手。

A、 改善外部環(huán)境和加強(qiáng)內(nèi)部防范

B、 改善外部環(huán)境和加強(qiáng)內(nèi)部自律管理

C、 明確界定權(quán)限和制定量化指標(biāo)

D、 重點(diǎn)防范和綜合防范

標(biāo)準(zhǔn)答案： a

69、 由于政治、經(jīng)濟(jì)及社會環(huán)境的變動而影響證券市場證券的風(fēng)險(xiǎn)屬于 ( )

A、 政策風(fēng)險(xiǎn)

B、 法律風(fēng)險(xiǎn)

C、 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

D、 非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

70、 由于自然災(zāi)害或意外事故導(dǎo)致交易設(shè)備故障或損壞而造成自營或經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)損失的風(fēng)險(xiǎn)是 ( )

A、自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)

B、不可抗力風(fēng)險(xiǎn)

C、事故風(fēng)險(xiǎn)

D、管理風(fēng)險(xiǎn)

標(biāo)準(zhǔn)答案： d

（責(zé)任編輯：cxy）

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