91、 關(guān)于B股交易，說法正確的是 ( )

A、 采用無紙化交易方式

B、 上海證券交易所以1000股為一單位

C、 深圳證券交易所以1000股為一單位

D、 目前實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易制度

E、 上海證券交易所價格變動最小單位為0.002美元

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d, e

92、 目前新股網(wǎng)上發(fā)行的主要方式有 ( )

A、 網(wǎng)上申購

B、 網(wǎng)上競價發(fā)行

C、 網(wǎng)上定價發(fā)行

D、 網(wǎng)上標(biāo)購

E、 網(wǎng)上定價市值配售

標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, e

93、 投資者委托買賣證券時，應(yīng)付的費(fèi)用和稅收包括 ( )

A、 委托手續(xù)費(fèi)

B、 傭金

C、 過戶費(fèi)

D、 印花稅

E、 所得稅

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

94、 證券自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是 ( )

A、 決策的自主性

B、 交易的流動性

C、 成交的不確定性

D、 交易的風(fēng)險性

E、 收益的不穩(wěn)定性

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, d, e

95、 根據(jù)中國證監(jiān)會1996年頒布的《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)具備的條件有 ( )

A、 證券專營機(jī)構(gòu)具有不低于2000萬元人民幣的凈資產(chǎn)

B、 證券專營機(jī)構(gòu)具有不低于1000萬人民幣的凈資本

C、 2/3以上的高級管理人員和主要業(yè)務(wù)人員獲得中草藥證監(jiān)會頒發(fā)“證券從業(yè)人員資格證書”

D、 證券兼營機(jī)構(gòu)具有不低于2000萬元人民幣的證券營運(yùn)資金

E、 證券兼營機(jī)構(gòu)具有不低于1000萬元人民幣的凈證券營運(yùn)資金

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d, e

96、 內(nèi)慕交易包括的行為有 ( )

A、 內(nèi)慕人員利用內(nèi)慕信息買賣證券

B、 內(nèi)慕人員根據(jù)內(nèi)慕信息建議他人買賣證券

C、 內(nèi)慕人員向他人透露內(nèi)慕信息

D、 非內(nèi)慕人員通過不正當(dāng)手段獲得內(nèi)慕信息

E、 不公平交易

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

97、 對證券自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制的規(guī)定有 ( )

A、 證券公司自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計(jì)算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)的80%

B、 證券公司從事自營業(yè)務(wù)，持有一種非國債類證券按成本價計(jì)算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的20%

C、 證券公司自營買入任一上市公司上市股票按當(dāng)日收盤價計(jì)算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%

D、 證券公司負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10

E、 流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于50%

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d, e

98、 證券公司有下列行為的，視情節(jié)輕重給予警告、沒收非法所得、罰款，或暫停自營業(yè)務(wù)半年至一年的處罰 ( )

A、 不接受、不配合中國證監(jiān)會的檢查、調(diào)查

B、 不按規(guī)定上報(bào)自營業(yè)務(wù)資料和情況報(bào)告

C、 將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作

D、 私自轉(zhuǎn)讓會員席位

E、 委托其它證券公司代為買賣證券

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, e

99、 對清算、交割、交收正確的說法是 ( )

A、 證券的收付稱為交割

B、 資金的收付稱為交收

C、 證券交割和交收兩個過程稱為證券結(jié)算

D、 證券清算和交割、交收過程稱為證券結(jié)算

E、 資金的收付稱為清算

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d

100、 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件是 ( )

A、 自有資金不少于人民幣1億元

B、 自有資金不少于人民幣2億元

C、 主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格

D、 2/3以上的管理人員和業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格

E、 具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所

標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, e

（責(zé)任編輯：cxy）