知識點302(P69)：特殊交易事項:

一.□收盤價確定原則：

1.上交所收盤價為當(dāng)日最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(含最后一筆)。當(dāng)日無成交以前收盤價為當(dāng)日收盤價。

2.深證以最后3分鐘集合競價結(jié)果作為當(dāng)日收盤價，不能產(chǎn)生或未進(jìn)行收盤集合竟價的，以當(dāng)日最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(含最后一筆)。

二.□停牌：對于開市停牌申報：證券開市停牌的，停牌前的申報參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易;停牌期間，可繼續(xù)申報，也可撤銷申報;復(fù)牌時對已接受的申報實行集合競價。

1.盤中成交價格首超±20%，停牌30分鐘;

2.盤中成交價格首超±50%，停牌30分鐘;

3.盤中成交價格首超±80%，停牌至14：57。

三.除權(quán)與除息：

1.□除權(quán)(息)價=[(前收盤價-現(xiàn)金紅利)+配股價格*流通股份變動比例]/(1+流通股份變動比例)。例如：某公司10元派發(fā)現(xiàn)金紅利1.50，同時按10配5的比例配股，配股價6.40，若公司股票除權(quán)除息日前收盤價為11.05，則除權(quán)報價=(11.05-0.15+6.40*0.5)/1.5=9.40。

2.在權(quán)證業(yè)務(wù)中：

1)標(biāo)的證券除權(quán)的，權(quán)證的行權(quán)價格、行權(quán)比例作相應(yīng)調(diào)整。

2)標(biāo)的證券除息的，行權(quán)比例不變，行權(quán)價格調(diào)整。

3)新行權(quán)價格=原行權(quán)價格*除權(quán)(息)日參考價/前一日收盤價

四.交易異常情況處理：□異常情況的，交易所可以決定臨時停市或技術(shù)性停牌。

1.無法申報的交易席位數(shù)量超過總數(shù)10%;

2.行情中斷營業(yè)部數(shù)量超過總數(shù)10%的，可以實行臨時停市。

3.交易所主機(jī)在停市期間繼續(xù)接受申報，恢復(fù)后實行集合競價。

知識點303(P72)□固定收益證券綜合電子平臺：

一.定義：上交所2007年開發(fā)固定收益證券綜合電子平臺，主要進(jìn)行固定收益證券(債券)的交易，包括交易商之間的交易和交易商與客戶之間的交易兩種。

二.□交易商：有兩種：第一，交易商，是特殊機(jī)構(gòu)投資者。第二，一級交易商，是持續(xù)提供雙邊報價及對詢價提供成交報價的交易商(‘做市交易商’)。

1.一級交易商進(jìn)行連續(xù)雙邊報價，每個交易日雙邊報價中斷時間累計不超過60分鐘;

2.雙邊報價應(yīng)是確定報價，其價差小于10個基點，單筆報價數(shù)量不得低于5000手。

三.固定收益證券交易：

1.交易時間為9：30-11：30，13：00-14：00。

2.交易采用報價交易和詢價交易兩種方式。報價交易中可以匿名或?qū)嵜?，詢價中必須實名方式申報。20分鐘確認(rèn)。3.凈價申報：最小價格變動單位0.001元。申報數(shù)量為手(1000元面值)。

4.漲跌幅價格=前一交易日參考價格(加權(quán)平均價)*(1±10%)

§2(P74) 交易信息和交易行為監(jiān)督與管理

知識點304 (P74)：交易信息。

一.即時行情：□交易所每日都要發(fā)布：證券交易即時行情、證券指數(shù)、證券交易公開信息。還要編制：日報表、周報表、月報表和年報表，及時公布。虛擬開盤參考價、虛擬匹配量都是集合競價時當(dāng)時時點立即執(zhí)行的價格和量。

二.證券指數(shù)：□交易所編制綜合指數(shù)、成分指數(shù)和分類指數(shù)。編制遵循公開透明的原則。

三.證券交易公開信息：

1.□對于有價格漲跌幅限制的證券，出現(xiàn)下列情形之一的，將公布交易金額最大的5家營業(yè)部的信息：

(1)日收盤價格漲跌幅度偏離值超過7%的前三只證券。(深交所為前5只證券)

(2)日價格振幅超過15%的前三只證券。(深交所為前5只證券)

(3)日換手率超過20%的前三只證券。(深交所為前5只證券)

(4)首個交易日不實行價格漲跌幅限制。

2.□出現(xiàn)以下情形之一的，屬于異常波動，公布交易金額最大5家營業(yè)部信息：對無價格漲跌幅限制不納入

(1)連續(xù)3個交易日收盤價漲跌幅度偏離值累計達(dá)到±20%。

(2)ST類連續(xù)3個交易日收盤價漲跌幅度偏離值累計達(dá)到±15%.(深交所為±12%)

(3)連續(xù)3個交易日內(nèi)日均換手率與前5個交易日的日均換手率的比值達(dá)到30倍且3個交易日內(nèi)的累計換手率達(dá)20%。

3.□上交所對違規(guī)交易的證券實施特別停牌的應(yīng)公布信息：

(1)成交金額最大的5家營業(yè)部名稱和買入、賣出數(shù)量和金額。

(2)股份統(tǒng)計信息。證券交易公開信息涉及機(jī)構(gòu)的，公布名稱為“機(jī)構(gòu)專用”。

知識點305(P78)：交易行為監(jiān)督。

一.證券交易所對證券交易實行實時監(jiān)控。上交所重點監(jiān)控：(答案一目了然)。

二.□對于情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，交易所采取措施：

(1)口頭或書面警示;

(2)約見談話;

(3)要求相關(guān)投資者提交書面承諾;

(4)限制相關(guān)證券賬戶交易：限制買入(但允許賣出)、限制賣出(但允許買入)、限制買賣。相關(guān)人員有異議的，可提出復(fù)核申請;

(5)申請證監(jiān)會凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶;

(6)上報中國證監(jiān)會查處。

知識點306(P81)：合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易管理

1.合格境外機(jī)構(gòu)投資者：

1).應(yīng)當(dāng)委托1個境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn);

2).委托≤3個境內(nèi)證券公司辦理境內(nèi)的證券交易活動。

3).中國證監(jiān)會對合格投資者實施監(jiān)督管理，國家外匯管理局對合格投資者實施外匯管理。

2.境外投資者的境內(nèi)證券投資應(yīng)遵循下列持股比例限制：

(1)單個境外投資者持一家上市股票不超過總股份的10%;

(2)所有境外投資者持一家上市股票總和不超過總股份20%。但戰(zhàn)略投資者的持股不受上述比例限制。

3.交易管理：所有合格境外投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額達(dá)到總股本的16%及其后每增加2%時，要公開該持股信息。若比例超出，5個交易日減持到以下。

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（責(zé)任編輯：lqh）

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