21.在境外發(fā)行股票并尋求在香港上市的股份有限公司，上市時的股票總市值應(yīng)不少于( )，而由公眾持有的股票市值應(yīng)不少于( )。

A.1億港元;5000萬港元

B.1.5億港元;5000萬港元

C.1.5億港;7500萬港元

D.2億港元;1億港元

22.招股說明書引用的經(jīng)審計的最近一期財務(wù)會計資料在財務(wù)報告截止日后( )有效。

A.6個月內(nèi)

B.1年內(nèi)

C.18個月內(nèi)

D.3個月內(nèi)

23.發(fā)行人可在特別情況下申請適當(dāng)延長招股說明書的有效期限，但至多不超過( )。

A.一個月

B.兩個月

C.三個月

D.六個月

24.發(fā)行人應(yīng)在發(fā)行前( )將招股說明書摘要刊登于至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊。

A.一至三個工作日

B.二至五個工作日

C.三至五個工作日

D.三至六個工作日

25.上市公司在股東大會做出有關(guān)購買、出售、置換資產(chǎn)決議( )后，仍未完成有關(guān)產(chǎn)權(quán)過戶交易手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)立即將實施情況報告證券交易所并公告。

A.30日

B.60日

C.90日

D.6個月

26.申請首次公開發(fā)行股票的公司應(yīng)按( )的要求制作申請文件。

A.《首次公開發(fā)行股票申請文件主承銷商核對要點》

B.《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第九號》

C.《首次公開發(fā)行股票輔導(dǎo)工作辦法》

D.《關(guān)于公司公告擬公開發(fā)行股票并上市有關(guān)事宜的通知》

27.《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第1號——招股說明書》所指的風(fēng)險因素是可能對發(fā)行人業(yè)績和( )產(chǎn)生不利影響的所有因素。

A.未來盈利能力

B.持續(xù)經(jīng)營

C.業(yè)務(wù)前景

D.商業(yè)模式

28.盈利預(yù)測是在合理假設(shè)的基礎(chǔ)上，按照發(fā)行人正常的發(fā)展速度，本著( )的原則作出的。

A.誠實信用

B.責(zé)任明確

C.透明

D.審慎

29.( )的發(fā)行定價更能反映公司股票的內(nèi)在價值和投資風(fēng)險。

A.核準制

B.計劃制

C.審核制

D.行政審批制

30.公司發(fā)行公司債，則在最近( )個月內(nèi)公司財務(wù)會計文件沒有虛假記載。

A.12

B.24

C.36

D.6

證券從業(yè)資格考試報考條件 考試培訓(xùn)   證券從業(yè)資格考試試題

（責(zé)任編輯：xll）

共5頁,當(dāng)前第3頁  第一頁  前一頁  下一頁