81、以下可以進行期轉(zhuǎn)現(xiàn)的情況有()

A、在期貨市場上持有反向持倉的買賣雙方，擬用標(biāo)準(zhǔn)倉單進行期轉(zhuǎn)現(xiàn)

B、在期貨市場上持有反向持倉的買賣雙方，擬用標(biāo)準(zhǔn)倉單以外的貨物進行期轉(zhuǎn)現(xiàn)

C、未參與期貨交易的生產(chǎn)商與期貨多頭持倉進行期轉(zhuǎn)現(xiàn)

D、買賣雙方為現(xiàn)貨市場的貿(mào)易伙伴在期市建倉希望遠(yuǎn)望交貨價格穩(wěn)定

82、關(guān)于介紹經(jīng)紀(jì)商，下列說法正確的有()

A、既可以是機構(gòu)也可以是個人

B、一般都以機構(gòu)的形式存在

C、主要業(yè)務(wù)為期貨傭金商開發(fā)客戶或接受期貨期權(quán)指令

D、可以接受客戶的資金，且必須通過期貨傭金商進行結(jié)算

83、指定交割倉庫對交割商品的管理主要有()

A、商品審驗及開具倉單

B、交割儲備商品的管理

C、為客戶提供配套服務(wù)，及時安排交割商品的運輸

D、交割違約的處理

84、下列關(guān)于套期保值者，投資者和套利者之間關(guān)系的描述正確的有()

A、投機者。套利者承擔(dān)了套期保值轉(zhuǎn)移出來的風(fēng)險

B、投機，套利交易促進市場流動性，促進了期貨市場價格發(fā)現(xiàn)功能的實現(xiàn)

C、沒有了投機交易，期貨市場就成了一個賭場

D、套利保值交易能夠為了生產(chǎn)經(jīng)營者規(guī)避風(fēng)險，并能將風(fēng)險消滅

85、對基差的描述正確的是()

A、在正向市場上，收獲季節(jié)時基差擴大

B、在正向市場上，收獲季節(jié)時基差縮小

C、在正向市場上，收獲季節(jié)過去后，基差開始縮小

D、在正向市場上，收獲季節(jié)過去后，基差開始擴大

86、下列關(guān)于期貨居間的說法，正確的有()

A、居間人隸屬于期貨公司

B、居間人不是期貨公司所訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的當(dāng)事人

C、期貨公司的再職人員不可以成為本公司的居間人

D、期貨公司在職人員可以成為其他期貨公司的居間人

87、在()的情況下，買進套期保值者可能得到完全保護并有盈余

A、基差從-20元/噸變?yōu)?30元/噸

B、基差從20元/噸變?yōu)?0元/噸

C、基差從-40元/噸變?yōu)?30元/噸

D、基差從40元/噸變?yōu)?0元/噸

88、7月份，大豆現(xiàn)貨價格為6030元/噸，期貨市場上10月份大豆期貨合約價格為6050元/噸。9月份，大豆現(xiàn)貨價格降為6010元/噸，期貨合約價格相應(yīng)降為6020元/噸。則下列說法不正確的有()

A、此市場上進行賣出套期保值交易，則現(xiàn)貨市場上每噸虧損20元

B、此市場上進行買入套期保值交易，則每噸凈盈利10元

C、此市場上進行賣出套期保值交易，可以得到凈盈利

D、此市場上進行買入套期保值交易，可以得到完全保護

89、下列關(guān)于對沖基金的說法，正確的有()

A、又稱避險基金，是指風(fēng)險對沖過的基金

B、可以通過做多、做空以及進行杠桿交易等方式，投資于包括衍生工具，外幣和外幣證券在內(nèi)的資產(chǎn)品種

C、一般都是高風(fēng)險的，沒有低風(fēng)險對沖基金和混合型對沖基金

D、經(jīng)常運用對沖的辦法去抵消市場風(fēng)險，鎖定套利機會

90、甲小麥貿(mào)易商傭有一批現(xiàn)貨，并做了賣出套期保值。乙面粉加工商是甲的客戶，需購進批小麥，但考慮價格會下跌，不愿在當(dāng)時就確定價格，而要求成交價后議，甲提議基差交易，提出確定價格的原則是比10月期貨價低3美分/蒲式耳，雙方商定給乙方20天時間選擇具體的期貨價。乙方接受條件，交易成立。試問如果兩周后，小麥期貨價格大跌，乙方執(zhí)行合同，雙方交易結(jié)果是()

A、甲小麥貿(mào)易商不能實現(xiàn)套期保值目標(biāo)

B、甲小麥貿(mào)易商可實現(xiàn)套期保值目標(biāo)

C、乙面粉加工商不受價格變動影響

D、乙面粉加工商獲得了價格下跌的好處

91、下列關(guān)于期貨投資基金的敘述中不正確的有()

A、期貨投資基金具有期貨交易和基金的雙重特征

B、從歷史數(shù)據(jù)來看期貨投資基金的風(fēng)險大于證券投資基金

C、在由股票和債券所構(gòu)成的投資組合中加入一定比例的期貨基金只會使投資組合的風(fēng)險增加

D、期貨投資基金具備在不同經(jīng)濟環(huán)境下盈利的能力在于其具備做空機制

92、下面對基差交易的描述正確的是()

A、買賣期貨合約的價格是通過現(xiàn)貨價格加上或減去雙方協(xié)商同意的的基差來確定的

B、基差交易大都是和套期保值交易結(jié)合在一起進行的

C、基差交易是期貨交易中較高層資的交易方式

D、通過基差交易可以實現(xiàn)完全的套期保值

93、期貨投機的原則有()

A、充分了解期貨合約

B、確定最低獲利目標(biāo)

C、確定最大虧損限度

D、確定投入的風(fēng)險資本

94、決定是否買空或賣空期貨合約的時候，交易者應(yīng)該事先為自己確定()，作好交易前的心理準(zhǔn)備。

A、最高獲利目標(biāo)

B、最低獲利目標(biāo)

C、期望承受的最大虧損限度

D、期望承受的最小虧損限度

95、下列關(guān)于期貨套期的說法，正確的有()

A、期現(xiàn)套利同時涉及期貨市場和現(xiàn)貨市場

B、當(dāng)價差和持倉費出現(xiàn)較大偏差時，期現(xiàn)套利就會發(fā)生

C、若期貨價格商于現(xiàn)貨價格加持倉費用，則可通過買入現(xiàn)貨賣出期貨進行套利

D、商品期現(xiàn)套利最常見的就是買入期貨同時賣出現(xiàn)貨

96、以下構(gòu)成跨期套利是的()

A、買入上海期貨交易所5月銅期貨，同時賣出LME6月銅期貨

B、買入上海期貨交易所5月銅期貨，同時賣出上海期貨交易所6月份銅期貨

C、買入LME5月銅期貨，一天后賣出LME6月銅期貨

D、賣出LME5月銅期貨，同時買入LME6月銅期貨

97、某套利者使用套利限價指令：買入9月份大豆期貨合約，賣出7月份大豆期貨合約，價差150元/噸，則下列最優(yōu)報價情況滿足指令執(zhí)行條件的有()

A、7月份合約4350元/噸，9月份合約4450元/噸

B、7月份合約4070元/噸，9月份合約4000元/噸

C、7月份合約4080元/噸，9月份合約4200元/噸

D、7月份合約4300元/噸, 9月份合約4450元/噸

98、當(dāng)某商品當(dāng)年年底商品存貨量增加時，說明()

A、當(dāng)年商品的供應(yīng)量大于需求量

B、當(dāng)年商品的供應(yīng)量小于需求量

C、下年的商品期貨價格很可能會下跌

D、下年的商品期貨價格很可能會上升

99、 基本分析法的特點是分析()

A、價格變動長期趨勢

B、宏觀因素

C、價格變動根本原因

D、價格短期變動趨勢

100、按道氏理論分類，趨勢分為()

A、主要趨勢

B、次要趨勢

C、短暫趨勢

D、無趨勢

（責(zé)任編輯：xy）

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