81.期貨經(jīng)紀(jì)公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備(　　)條件。

A:申請(qǐng)人前三年沒有重大違法違規(guī)行為

B:擬設(shè)營(yíng)業(yè)部的負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員具備任職資格

C:擬設(shè)營(yíng)業(yè)部有符合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和設(shè)施

D:期貨經(jīng)紀(jì)公司對(duì)擬設(shè)營(yíng)業(yè)部有完備的管理制度

82.期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案的事項(xiàng)包括(　　)。

A:聘用具有資格的從業(yè)人員

B:從業(yè)人員死亡

C:從業(yè)人員被解聘

D:聘用的從業(yè)人員辭職

83.屬于從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)有(　　)。

A:期貨交易所

B:期貨經(jīng)紀(jì)公司

C:從事境外期貨交易的機(jī)構(gòu)

D:期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

84.期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有(　　)。

A:遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策

B:遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程

C:建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

D:配合、接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

85.期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備的條件包括(　　)。

A:身體狀況良好

B:誠實(shí)信用，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德

C:有相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)或者管理工作經(jīng)驗(yàn)

D:取得證券從業(yè)人員資格

91.期貨經(jīng)紀(jì)公司要加強(qiáng)內(nèi)部稽核監(jiān)督系統(tǒng)的建設(shè),做到(　　)。

A:內(nèi)部稽核崗位要實(shí)行對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)

B:內(nèi)部稽核崗位要實(shí)行對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)

C:內(nèi)部稽核崗位要建立、健全保密制度

D:稽核人員的配備在數(shù)量、質(zhì)量上要保證能夠完成稽核監(jiān)督工作的需要

92.期貨經(jīng)紀(jì)公司加強(qiáng)內(nèi)部控制制度時(shí),要()。

A:完善信息發(fā)布和信息管理制度

B:建立、完善檔案管理制度

C:客戶管理制度

D:制訂有效的應(yīng)急應(yīng)變措施

93.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守保密原則，但(　　)的，可以公開相關(guān)信息。

A:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開

B:有關(guān)規(guī)章要求公布

C:期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行檢查

D:期貨從業(yè)人員對(duì)投資者服務(wù)結(jié)束后

94.對(duì)嚴(yán)重違法或涉嫌嚴(yán)重違法正在被司法機(jī)關(guān)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)立案查處的境外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)，或未通過年檢的境外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可視情節(jié)責(zé)令(　　)。

A:暫停其境外期貨業(yè)務(wù)

B:注銷其境外期貨業(yè)務(wù)許可證

C:停業(yè)整頓

D:永久禁止從事境外期貨套期保值業(yè)務(wù)

95.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，(　　)的，予以公開通報(bào)批評(píng)。

A:情節(jié)嚴(yán)重

B:情節(jié)較輕

C:并造成嚴(yán)重后果

D:未造成嚴(yán)重后果

96.期貨公司超出客戶指令價(jià)位的范圍，將(　　)的差價(jià)利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。

A:高于客戶指令價(jià)格賣出

B:高于客戶指令價(jià)格買入

C:低于客戶指令價(jià)格賣出

D:低于客戶指令價(jià)格買入

97.客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為(　　)。

A:對(duì)當(dāng)日所有持倉的確認(rèn)

B:對(duì)該日之前所有持倉的確認(rèn)

C:對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)

D:對(duì)該日之前交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)

98.以下違規(guī)行為中，應(yīng)沒收違法所得并處以違規(guī)收入一倍以上，五倍以下罰款的有(　　)。

A:期貨交易所擅自上市合約

B:期貨經(jīng)紀(jì)公司向客戶提供虛假成交回報(bào)

C:期貨經(jīng)紀(jì)公司允許客戶在保證金不足的情況下交易

D:期貨交易所違反規(guī)定使用收益

99.期貨經(jīng)紀(jì)公司有()行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。

A:將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)

B:允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易

C:違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金

D:從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)

100.下列關(guān)于期貨交易所會(huì)員的表述中，正確的有(　　)。

A:經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員只能接受客戶委托

B:非經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員只能從事自營(yíng)

C:出市代表只能接受本會(huì)員單位的交易指令

D:所有會(huì)員必須委派出市代表進(jìn)交易大廳進(jìn)行期貨交易

（責(zé)任編輯：xy）

共8頁,當(dāng)前第5頁  第一頁  前一頁  下一頁