11.在組織機構的設置上，會員制期貨交易所與公司制期貨交易所的異同點有()

A.會員制期貨交易所設會員大會，而公司制期貨交易所設股東大會

B.會員制期貨交易所設理事會，而公司制期貨交易所設董事會

C.會員制期貨交易所與公司制期貨交易所都設總經(jīng)理

D.會員制期貨交易所與公司制期貨交易所都設監(jiān)事會

答案：ABC 

解析：公司制期貨交易所設監(jiān)事會，而會員制期貨交易所不設。

12.期貨交易所向會員收取的保證金分為()

A.風險準備金

B.結算準備金

C.交易保證金

D.結算保證金

答案：BC

解析： 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第六十九條的規(guī)定，期貨交易所向會員收取的保證金分為結算準備金和交易保證金。

13.期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用的化解風險的措施有()

A.提高交易保證金標準

B.調整漲跌停板幅度

C.按一定原則減倉

D.按一定原則加倉

答案：ABC  

解析：《期貨交易所管理辦法》第八十六條規(guī)定，期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用調整漲跌停板幅度、提高交易保證金標準及按一定原則減倉等措施化解風險。

14.下列選項中，期貨交易所應當及時向中國證監(jiān)會報告的有()

A.發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為

B.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上的訴訟

C.期貨交易所的重大財務支出、投資事項以及可能帶來較大財務或者經(jīng)營風險的重大財務決策

D.期貨交易所涉及對其經(jīng)營風險有較大影響的訴訟

答案：ABCD 

解析：《期貨交易所管理辦法》第一百零三條規(guī)定，發(fā)生下列重大事項，期貨交易所應當及時向中國證監(jiān)會報告：(一)發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為;(二)期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對其經(jīng)營風險有較大影響的訴訟;(三)期貨交易所的重大財務支出、投資事項以及可能帶來較大財務或者經(jīng)營風險的重大財務決策;(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

15.申請設立期貨公司，持有5%以上股權的股東應當具備的條件有()

A.實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣2 000萬元，持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度，在最近2個會計年度內(nèi)至少1個會計年度盈利

B.實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣2億元

C.包括對期貨公司的出資在內(nèi)的累計對外長期股權投資不超過自身凈資產(chǎn)

D.負債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對財務狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風險

答案：BCD 

解析：《期貨公司管理辦法》第七條規(guī)定，申請設立期貨公司，持有5%以上股權的股東的實收資本和凈資產(chǎn)應均不低于人民幣3 000萬元，持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度，在最近2個會計年度內(nèi)至少1個會計年度盈利。

16.期貨公司變更法定代表人的，應當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交的申請材料有()

A.股東會關于變更法定代表人的決議文件

B.變更法定代表人申請書

C.高級管理人員和從業(yè)人員名單、簡歷和相關資格證明

D.擬任法定代表人任職資格證明

答案：ABD  

解析：期貨公司變更法定代表人，應當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交下列申請材料：(一)變更法定代表人申請書;(二)股東會關于變更法定代表人的決議文件，公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定;(三)擬任法定代表人任職資格證明;(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

17.期貨公司申請設立營業(yè)部，應當向擬設立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交的申請材料有()

A.擬設立營業(yè)部的決議文件

B.營業(yè)部的管理制度文本

C.擬任負責人任職資格申請材料或證明

D.營業(yè)場所所有權或者使用權證明和消防檢驗合格證明

答案：ABCD 

解析：《期貨公司管理辦法》第二十四條規(guī)定，期貨公司申請設立營業(yè)部，應當向擬設立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交下列申請材料：(一)設立營業(yè)部申請書;(二)擬設立營業(yè)部的決議文件;(三)申請日前3個月月末的風險監(jiān)管報表;(四)營業(yè)部的管理制度文本;(五)擬任負責人任職資格申請材料或證明;(六)擬任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復印件;(七)營業(yè)場所所有權或者使用權證明和消防檢驗合格證明;(八)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

18.期貨公司的董事會除應當行使《中華人民共和國公司法》規(guī)定的職權外，還應當履行的職責有()

A.審議并決定客戶保證金安全存管制度

B.審議并決定風險管理制度

C.確保客戶保證金存管符合有關客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求

D.審議并決定內(nèi)部控制制度

答案：ABCD 

解析：《期貨公司管理辦法》第三十九條規(guī)定，期貨公司的董事會除應當行使《中華人民共和國公司法》規(guī)定的職權外，還應當履行下列職責：(一)審議并決定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求;(二)審議并決定風險管理、內(nèi)部控制制度。

19.期貨公司章程應當就法定代表人對外代表公司進行經(jīng)營活動時，違反董事會決定的公司經(jīng)營計劃和期貨保證金安全存管、風險管理、內(nèi)部控制等制度或者其他董事會決議的行為，規(guī)定法定代表人()

A.相應的責任追究程序

B.應當承擔的責任

C.責任限制制度

D.賠償額度

答案：AB 

解析：《期貨公司管理辦法》第四十二條規(guī)定，期貨公司章程應當就法定代表人對外代表公司進行經(jīng)營活動時，違反董事會決定的公司經(jīng)營計劃和期貨保證金安全存管、風險管理、內(nèi)部控制等制度或者其他董事會決議的行為，規(guī)定法定代表人應當承擔的責任和相應的責任追究程序。

20.()的內(nèi)容和格式由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。

A.《期貨交易效益說明書》

B.《期貨經(jīng)紀合同》

C.《期貨交易風險說明書》

D.《(期貨經(jīng)紀合同)指引》

答案：CD 

解析：《期貨公司管理辦法》第五十二條規(guī)定，《(期貨經(jīng)紀合同)指引》《期貨交易風險說明書》的內(nèi)容和格式由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。

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