A.撤銷從業(yè)資格

B.訓(xùn)誡

C.公開譴責(zé)

D.暫停從業(yè)資格

32.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當嚴格自律、潔身自好，這主要表現(xiàn)在(　)。

A.對機構(gòu)管理人員所發(fā)出的違法違規(guī)指令，從業(yè)人員應(yīng)當予以抵制，并及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告

B.從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在機構(gòu)有欺騙投資者、對市場嚴重不負責(zé)任等行為時，應(yīng)當堅持原則，并及時向有關(guān)部門反映或舉報

c.從業(yè)人員不能片面地強調(diào)業(yè)務(wù)的發(fā)展而忽視投資者信譽，更不能從個人利益出發(fā)與投資者惡意串通

D.從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應(yīng)當及時向所在機構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險

33.期貨從業(yè)人員有下列哪些情形的，暫停其從業(yè)資格6個月至12個月;情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請?(　)

A.貶低或詆毀其他機構(gòu)、期貨從業(yè)人員的

B.獲取不正當利益的

C.向投資者隱瞞重要事項的

D.違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的

34.期貨從業(yè)人員不得疏怠履行應(yīng)承擔的義務(wù)有(　)。

A.及時告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況

B.嚴格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)

C.對投資者了解交易情況的要求，應(yīng)當在其職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)

D.在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授權(quán)進行期貨業(yè)務(wù)

35.期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，期貨業(yè)協(xié)會或者期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約(　)。

A.造成嚴重后果的，處l0年以下有期徒刑或者拘役

B.造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

C.情節(jié)特別惡劣的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金

D.情節(jié)特別惡劣的，處7年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金

36.期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認可的以外，交易的后果由期貨公司承擔，并按(　)方式分別處理。

A.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失由客戶承擔

B.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔

C.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔

D.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補足或者賠償直接損失

37.根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，下列說法正確的有(　)。

A.期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司，造成期貨公司損失的，由期貨交易所承擔賠償責(zé)任

B.由于市場原因致客戶交易指令未能全部或者部分成交的，期貨公司應(yīng)承擔相應(yīng)賠償責(zé)任

C.客戶對交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨公司未及時采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴大的，期貨公司對造成客戶擴大的損失應(yīng)當承擔賠償責(zé)任

D.期貨公司進行混碼交易的，客戶不承擔責(zé)任，但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的，客戶應(yīng)當承擔相應(yīng)的交易結(jié)果

38.關(guān)于期貨交易行為責(zé)任，下列說法正確的有(　)。

A.期貨公司未按期貨經(jīng)紀合同約定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知客戶，造成客戶損失的，由期貨公司承擔賠償責(zé)任

B.期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應(yīng)當承擔主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的50%

C.客戶對當日交易結(jié)算結(jié)果的確認，應(yīng)當視為對該日所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果的確認，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔

D.期貨公司不當延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的，應(yīng)當承擔賠償責(zé)任

39.期貨公司會員只能為符合(　)標準的一般法人投資者申請開立股指期貨交易編碼。

A.凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元

B.具有相應(yīng)的決策機制和操作流程

C.具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄;或者最近3年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄

D.相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備股指期貨基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)測試

40.根據(jù)《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》的規(guī)定，下列說法不正確的有(　)。

A.中國金融期貨交易所不得對投資者適當性標準進行調(diào)整

B.期貨公司會員應(yīng)當建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度，明確高級管理人員、業(yè)務(wù)部門負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人、復(fù)核評估人、開戶經(jīng)辦人、客戶開發(fā)人員的責(zé)任

C.期貨公司會員開展股指期貨開戶業(yè)務(wù)，應(yīng)當及時將投資者適當性制度實施方案及相關(guān)工作制度報中國期貨業(yè)協(xié)會備案

D.期貨公司會員委托具有中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當與證券公司建立業(yè)務(wù)對接規(guī)則，落實投資者適當性制度的相關(guān)要求，對證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)進行復(fù)核

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