21、下列證券的持有者，對(duì)公司事務(wù)有表決權(quán)的是( )

A. 金融債券

B. 優(yōu)先股

C. 普通股

D. 政府債券

答案：C

22、某期同業(yè)存單發(fā)行價(jià)格為 97.1628，面值為 100 元，期限 1 年，到期一次還本付息。關(guān)于此同業(yè)存單，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )

A. 浮動(dòng)利率債券

B. 貼現(xiàn)債券

C. 發(fā)行收益率 2.92%

D. 零息債券

答案：A

23、以下不屬于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)原則的是( )

A. 長(zhǎng)期性原則

B. 客觀性原則

C. 保密性原則

D. 可比性原則

答案：C

24、以下不屬于風(fēng)險(xiǎn)敏感度指標(biāo)的是( )

A. 特雷諾比率

B. 久期

C. 凸性

D. β 系 數(shù)

答案：A

25、風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值(VaR)的考察區(qū)間一般為( )

A. 長(zhǎng)期，十年以上

B. 中長(zhǎng)期，一般一年或數(shù)年

C. 中期，一般幾個(gè)月至一年

D. 短期，一般一周或幾周

答案：D

26.下列資產(chǎn)負(fù)債表各項(xiàng)中,應(yīng)記入資產(chǎn)項(xiàng)的是()。

A.應(yīng)付賬款

B.資本公積

C.預(yù)付賬款

D.預(yù)收賬款

答案：C

解析：AD兩項(xiàng)為流動(dòng)負(fù)債，B項(xiàng)為所有者權(quán)益。

27、采用被動(dòng)投資策略的投資管理人( )

A. 時(shí)常預(yù)測(cè)市場(chǎng)證券，并根據(jù)時(shí)常走勢(shì)調(diào)整股票組合

B. 嘗試?yán)没久娣治稣页霰桓吖阑虻凸赖墓善?/p>

C. 盡量減少不必要的交易成本

D. 相信系統(tǒng)性跑贏市場(chǎng)是可能的

答案：C

28.不動(dòng)產(chǎn)投資不包括()

A.投資養(yǎng)老房產(chǎn)

B.投資高速公路

C.投資酒店

D.投資商業(yè)房地產(chǎn)

答案：B

解析：不動(dòng)產(chǎn)投資的類型包括：地產(chǎn)投資、商業(yè)房地產(chǎn)投資、工業(yè)用地投資、酒店投資和養(yǎng)老地產(chǎn)等其他形式的投資。

29、進(jìn)行基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)除計(jì)算回報(bào)率之外，還必須考慮其他因素，以下屬于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)必須考慮因素的是( )。

A. 基金投資目標(biāo)與范圍

B. 基金產(chǎn)品星級(jí)評(píng)價(jià)

C. 基金經(jīng)理管理產(chǎn)品數(shù)量

D. 基金公司產(chǎn)品線完善程度

答案：A

30.投資者選擇基金時(shí),應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注()的能力。

A.基金公司交易員

B.基金公司研究員

C.基金經(jīng)理

D.基金公司總經(jīng)理

答案：C

解析：投資者選擇基金時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注基金經(jīng)理的能力。

31、以下哪個(gè)渠道無(wú)法為內(nèi)地投資人實(shí)現(xiàn)境外資產(chǎn)配置( )

A.QDII

B.滬港通

C.基金互認(rèn)

D.QFII

答案：D

32、根據(jù)貼現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的理論，以下說(shuō)法哪一項(xiàng)是正確的( )

A. 任何資產(chǎn)的內(nèi)在價(jià)值等于投資者對(duì)持有該資產(chǎn)預(yù)期的未來(lái)的現(xiàn)金流的現(xiàn)值

B. 任何資產(chǎn)的公允價(jià)值等于投資者對(duì)持有該資產(chǎn)預(yù)期的未來(lái)的現(xiàn)金流的現(xiàn)值

C. 任何資產(chǎn)的公允價(jià)值等于投資者對(duì)持有該資產(chǎn)預(yù)期的未來(lái)各期現(xiàn)金流的當(dāng)期價(jià)值

D. 任何資產(chǎn)的內(nèi)在價(jià)值等于投資者對(duì)持有該資產(chǎn)預(yù)期的未來(lái)各期現(xiàn)金流的當(dāng)期價(jià)值

答案：A

33、根據(jù)我國(guó)證券市場(chǎng)有關(guān)規(guī)定，除權(quán)、除息日為( )

A.A 股、B 股的權(quán)益登記日的次日

B.A 股、B 股的權(quán)益登記日的次一交易日

C.A 股的權(quán)益登記日、B 股的最后交易日的次日

D.A 股的權(quán)益登記日、B 股的最后交易日的次一交易日

答案：D

34、下列關(guān)于衍生工具的論述，錯(cuò)誤的是( )

A. 期權(quán)合約的賣方有權(quán)利但沒(méi)有義務(wù)去執(zhí)行合約

B. 遠(yuǎn)期合約是非標(biāo)準(zhǔn)化合約，是由交易雙方通過(guò)談判后簽署

C. 所有的金融衍生工具都可以由遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約和互換合約這四種基本的衍生工具構(gòu)造出來(lái)

D. 期貨合約是標(biāo)準(zhǔn)化合約

答案：A

35、對(duì)交易所上市的資產(chǎn)支持證券和私募債券，基金管理人一般按照( )估值。

A. 估值技術(shù)確定的公允價(jià)值

B. 交易所市價(jià)

C. 交易所收盤價(jià)

D. 成 本價(jià)

答案：D

36、某 5 年期可轉(zhuǎn)債既有贖回條款也有回售條款，且 2 年后就可以贖回、回售或轉(zhuǎn)換股票。假設(shè)在發(fā)行 3 年后市場(chǎng)利率大幅上行，此可轉(zhuǎn)債的正股價(jià)格也下跌至轉(zhuǎn)股價(jià)格之下。最有可能出現(xiàn)的情況是( )

A.轉(zhuǎn)換條款行使

B. 贖回條款行使

C. 債券價(jià)值上漲

D. 回售條款行使

答案：D

37、作為封閉式基金的分紅條款，以下不符合《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定的是( )

A. 投資者可以選擇現(xiàn)金分紅或者紅利再投資

B. 分紅比例不低于年度可分配利潤(rùn)的 90%

C. 每年至少分紅一次

D. 基金分紅后單位凈值不低于面值

答案：A

38、關(guān)于計(jì)算 VaR 值的蒙特卡洛模擬法，以下表述錯(cuò)誤的是( )

A. 蒙特卡洛模擬法在估算之前，需要有風(fēng)險(xiǎn)因子的概率分布模型，繼而重復(fù)模擬風(fēng)險(xiǎn)因子變動(dòng)的過(guò)程

B. 蒙特卡洛模擬法被認(rèn)為是最精準(zhǔn)貼近的計(jì)算VaR 值方法

C. 蒙特卡洛模擬法計(jì)算量超大

D. 蒙特卡洛模擬法的局限性是 VaR 計(jì)算所選用的歷史樣本期間非常重要

答案：D

39.某基金管理人決定對(duì)基金進(jìn)行分紅,每10股分紅0.5元,分紅前基金份額凈值為1500元,則基金分紅后基金份額凈值為()元。

A.1.400

B.1.000

C.1.450

D.1.500

答案：C

解析：每股分紅0.5/10=0.05元，基金分紅后基金份額凈值=1.500-0.05=1.45元。

40、如果一個(gè)投資組合的收益率為 2%，其基準(zhǔn)組合收益率為 2.2%，則跟蹤偏離度是( )

A.-0.2%

B.-10%

C.0.2%

D.10%

答案：A

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